Kas ir kodėl taip sureguliavo — teisės akto pakeitimų istorija ir jį formavę Seimo projektai su aiškinamaisiais raštais (iniciatorių tikslai).
↗ Skaityti 14 straipsnį ↗ Pakeitimų palyginimas (diff) ↗ e-TAR
14 straipsnis. Makleriai
1. Vykdyti vieną
ar kelias numatytas finansų maklerių (toliau – makleris) operacijas gali
fizinis asmuo, turintis priežiūros institucijos išduotą maklerio licenciją ar
kitą priežiūros institucijos pripažintą kvalifikaciją.
2. Asmuo,
pretenduojantis gauti maklerio licenciją, turi išlaikyti priežiūros
institucijos organizuojamus egzaminus. Priežiūros institucija turi teisę
nustatyti pretendentams išsimokslinimo ir profesinius reikalavimus. Maklerio
licencija negali būti išduodama asmeniui, kuris nėra nepriekaištingos
reputacijos.
3. Priežiūros institucija turi teisę panaikinti maklerio
licencijos galiojimą:
1) rašytiniu
maklerio prašymu;
2) makleriui
mirus;
3) jeigu
makleris per 12 mėnesių nepradėjo priežiūros institucijos patvirtintose finansų
maklerių licencijų išdavimo taisyklėse nurodytos profesinės veiklos, susijusios
su finansinių priemonių rinka arba jos priežiūra, arba jeigu jis daugiau kaip
12 mėnesių jos nebevykdo;
4) jeigu po
licencijos išdavimo paaiškėjo faktų, dėl kurių būtų atsisakyta išduoti
licenciją;
5) jeigu atsiranda
sąlygų, dėl kurių makleris negali būti laikomas turinčiu nepriekaištingą
reputaciją;
6) jeigu
makleris nesilaiko šio įstatymo ar priežiūros institucijos priimtų teisės aktų.
4. Maklerio licencijos galiojimo panaikinimas leidžia
sustabdyti finansų maklerio įmonės, kurioje šis makleris dirba, licencijos
galiojimą tuo atveju, jeigu įmonė nebeatitinka sąlygų, pagal kurias licencija
jai buvo išduota.
5. Priežiūros
institucija periodiškai, bet ne dažniau kaip kartą per metus, turi teisę
surengti maklerio peratestavimą, jeigu pasitvirtina jo klientų skundai arba
patikrinimo duomenys kelia abejonių dėl tinkamos jo kvalifikacijos. Pagal
peratestavimo rezultatus gali būti mažinama operacijų, kurias turi teisę
atlikti makleris, o jeigu nustatoma, kad makleris visiškai prarado
kvalifikaciją arba nedalyvauja peratestavime, – panaikinamas jo licencijos
galiojimas.
6. Apie maklerio licencijos išdavimą ar galiojimo
panaikinimą priežiūros institucija paskelbia viešai ne vėliau kaip per 3 darbo
dienas.
| Nuo | Iki | Pobūdis | |
|---|---|---|---|
| 2012-01-01 | dabar | initial | palyginti → |
Šio straipsnio numerį pavadinime mininčių projektų neradome — žemiau visa įstatymo parengiamoji medžiaga.
| Įsigaliojo | Pakeista straipsnių |
|---|---|
| 2012-01-01 | 99 |