Kas ir kodėl taip sureguliavo — teisės akto pakeitimų istorija ir jį formavę Seimo projektai su aiškinamaisiais raštais (iniciatorių tikslai).
↗ Skaityti 13 straipsnį ↗ Pakeitimų palyginimas (diff) ↗ e-TAR
13 straipsnis. Organizaciniai reikalavimai
1. Finansų
maklerio įmonė privalo turėti tinkamą veiklos organizavimo politiką ir
procedūras, kurios užtikrintų, kad finansų maklerio įmonė, jos vadovai, darbuotojai
ir agentai laikytųsi šiame įstatyme nustatytų reikalavimų, ir taisykles,
reglamentuojančias finansų maklerio įmonės vadovų, darbuotojų ir agentų
sandorių sudarymą savo sąskaita.
2. Finansų
maklerio įmonė privalo įgyvendinti ir taikyti veiksmingas organizacines ir
administracines priemones, skirtas užkirsti kelią interesų konfliktams, kurie
galėtų neigiamai paveikti jos klientų interesus.
3. Finansų
maklerio įmonė privalo imtis tinkamų priemonių užtikrinti nuolatinį ir
nenutrūkstamą investicinių paslaugų teikimą. Šiuo tikslu finansų maklerio įmonė
privalo pasitelkti ir naudoti tinkamas sistemas, išteklius ir procedūras.
4. Finansų
maklerio įmonė, patikėdama trečiajam asmeniui atlikti tokias įmonės funkcijas,
kurios turi ypatingą reikšmę užtikrinant nuolatinį ir kokybišką investicinių
paslaugų teikimą ir investicinės veiklos vykdymą, privalo imtis visų būtinų
priemonių, kad būtų išvengta papildomos nepateisinamos veiklos rizikos. Svarbių
įmonės funkcijų atlikimas negali būti perduodamas kitiems asmenims, jeigu tai
galėtų iš esmės pabloginti finansų maklerio įmonės vidaus kontrolės kokybę ar
priežiūros institucijos galimybes atlikti veiksmingą priežiūrą.
5. Finansų
maklerio įmonė privalo turėti patikimas administravimo ir apskaitos procedūras,
vidaus kontrolės mechanizmą, veiksmingas rizikos vertinimo procedūras,
veiksmingas informacijos apdorojimo sistemų kontrolės ir apsaugos priemones.
6. Finansų
maklerio įmonė privalo užtikrinti suteiktų investicinių paslaugų ir sudarytų
sandorių dokumentų saugojimą, kad priežiūros institucija galėtų atlikti
veiksmingą priežiūrą – ypač tais atvejais, kai reikia įsitikinti, kad finansų
maklerio įmonė laikosi šiame įstatyme nustatytų pareigų įmonės klientams ir
potencialiems klientams.
7. Finansų
maklerio įmonė, saugodama klientams priklausančias finansines priemones,
privalo imtis priemonių, užtikrinančių klientų nuosavybės teisės apsaugą, ypač
finansų maklerio įmonės nemokumo atveju. Finansų maklerio įmonė privalo
atskirai…
| Nuo | Iki | Pobūdis | |
|---|---|---|---|
| 2012-01-01 | dabar | initial | palyginti → |
Šio straipsnio numerį pavadinime mininčių projektų neradome — žemiau visa įstatymo parengiamoji medžiaga.
| Įsigaliojo | Pakeista straipsnių |
|---|---|
| 2012-01-01 | 99 |