Projekto lyginamasis variantas
FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMO NR. X-1024 15, 102, 107 STRAIPSNIŲ, PRIEDO PAKEITIMO IR ĮSTATYMO PAPILDYMO 29¹ ir 105¹ STRAIPSNIAIS
Pripažinti netekusia galios 15 straipsnio 3 dalį. 3. Paskirstymai iš kapitalo rezervų atliekami priežiūros institucijos nustatyta tvarka. 2 straipsnis. Įstatymo papildymas 29¹ straipsniu Papildyti Įstatymą 29¹ straipsniu:
„29¹ straipsnis. Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimas neprofesionaliesiems klientams
1Pardavėjas ‒ finansų maklerio įmonė, kredito įstaiga, valdymo įmonė, turinti valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, kurioje numatyta šios valdymo įmonės teisė teikti investicines paslaugas, taip pat kitose valstybėse narėse įsteigtos valdymo įmonės, turinčios valdymo įmonės licenciją pagal tų valstybių teisės aktus, perkeliančius 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamų vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su visais pakeitimais, arba pagal 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr.
1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010, su visais pakeitimais, kurioje (valdymo įmonės licencijoje) numatyta teisė teikti investicines paslauga (toliau kartu šiame straipsnyje – pardavėjas), remdamasis neprofesionaliojo kliento pardavėjui pateikta tikslia informacija apie savo finansinių priemonių portfelį, turi teisę parduoti neprofesionaliajam klientui Lietuvos Respublikoje įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus tinkamus įsipareigojimus, tenkinančius visas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnyje, išskyrus 72a straipsnio 1 dalies b punktą, ir šio reglamento 72b straipsnio 3–5 dalyse nurodytas sąlygas, jeigu atitinkamo neprofesionaliojo kliento finansinių priemonių portfelis pirkimo metu neviršija 500 000 eurų ir pardavėjas užtikrina, kad pirkimo metu pradinė investicijų suma, investuojama į vieną ar kelias šioje dalyje nurodytas įsipareigojimų priemones, ne mažesnė kaip 10 000 eurų. 2. Pardavėjas turi teisę parduoti kitose valstybėse narėse įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus šio straipsnio 1 dalyje nurodytus įsipareigojimus neprofesionaliajam klientui, jeigu tokių įsipareigojimų minimali nominalioji vertė ne mažesnė kaip 50 000 eurų. 3. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytas neprofesionaliojo kliento finansinių priemonių portfelis taip pat apima grynųjų pinigų indėlius ir finansines priemones, išskyrus finansines priemones, kurios yra finansinis užstatas.“
1Pakeisti 102 straipsnio 3 dalies 11 punktą ir jį išdėstyti taip:
„11) sumažinti su finansų maklerio įmonės veikla, produktais ir sistemomis, įskaitant tretiesiems asmenims perduotą veiklą, susijusias rizikas;“. 2. Papildyti 102 straipsnio 3 dalį nauju 23 punktu:
„23) pateikti priežiūros institucijai reikalavimų laikymosi atkūrimo planą, parengtą pagal šio įstatymo ir Reglamento (ES) Nr.
575/2013 reikalavimus, ir nustatyti galutinį šio plano įgyvendinimo terminą, įskaitant to plano patobulinimus atsižvelgiant į jo taikymo sritį ir galutinį įgyvendinimo terminą.“
3Buvusį 102 straipsnio 3 dalies 23 punktą laikyti 24 punktu. 4. Pakeisti 102 straipsnio 5 dalį ir ją išdėstyti taip:
„5. Pagal šio straipsnio 3 dalį dalies 6 ir 16 punktus nustatant tinkamą individualaus kapitalo reikalavimo dydį ar tinkamus kapitalo rezervų dydžius, taip pat specialius likvidumo reikalavimus, atsižvelgiama į kiekybinius ir kokybinius priežiūros institucijos atlikto tikrinimo ir vertinimo rezultatus, sisteminės rizikos įvertinimą, finansų maklerio įmonės valdymo struktūrą, rizikos nustatymo, valdymo, vidaus kontrolės procesus.“
5Papildyti 102 straipsnį 15 dalimi:
„15. Priežiūros institucija pertvarkymo instituciją informuoja apie papildomo kapitalo reikalavimo dydžius, nustatytus pagal šio straipsnio 3 dalies 6 punktą.“
Papildyti Įstatymą 105¹ straipsniu
„105¹ straipsnis. Finansų maklerio įmonės, kuriai taikomas šio įstatymo 14 straipsnio 2 dalyje nurodytas pradinio kapitalo reikalavimas, pripažinimo nemokia sąlygos
1.
Finansų maklerio įmonė, kuriai taikomas šio įstatymo 14 straipsnio 2 dalyje nurodytas pradinio kapitalo reikalavimas, gali būti pripažinta nemokia, jeigu yra bent viena iš šių sąlygų:
1) finansų maklerio įmonė dėl to, kad patyrė arba, tikėtina, patirs nuostolių, kuriems padengti reikės visų jos nuosavų lėšų arba didelės jų dalies, arba dėl kitų su jos finansine būkle susijusių priežasčių pažeidžia arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, artimiausiu metu pažeis licencijai išduoti taikomus reikalavimus taip, kad priežiūros institucija turėtų pagrindą atšaukti licenciją;
2) finansų maklerio įmonės turtas yra arba, remiantis objektyviais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu bus mažesnis už jos įsipareigojimus;
3) finansų maklerio įmonė negali arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu negalės suėjus terminui apmokėti savo skolų arba įvykdyti kitų įsipareigojimų.“
Pakeisti 107 straipsnio 1 dalies 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1) finansinės grupės, kurioje nėra kredito įstaigų, patronuojančioji įmonė yra finansų maklerio įmonė ar valdymo įmonė, turinčios priežiūros institucijos išduotą licenciją.“
1Pakeisti Įstatymo priedo 5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„5. 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2019 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/878.“
2Pakeisti Įstatymo priedo 6 punktą ir jį išdėstyti taip:
„6.
2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2020 m. birželio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2020/873.“
3Pakeisti Įstatymo priedo 10 punktą ir jį išdėstyti taip:
„10. 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/2399 (OL 2017 L 345, p. 96) 2019 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/879.“
1Šis įstatymas įsigalioja 2021 m. gruodžio 1 d. 2. Šio įstatymo 2 straipsnyje išdėstyto Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 29¹ straipsnio nuostatos taikomos minėto straipsnio 1 dalyje nurodytiems įsipareigojimams, kurie buvo išleisti po šio įstatymo įsigaliojimo dienos. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
Projekto Nr. XIVP-987(2) lyginamasis variantas
straipsnio pakeitimas Pripažinti netekusia galios 15 straipsnio 3 dalį. 3. Paskirstymai iš kapitalo rezervų atliekami priežiūros institucijos nustatyta tvarka. 2 straipsnis. Įstatymo papildymas 29¹ straipsniu Papildyti Įstatymą 29¹ straipsniu: „29¹ straipsnis. Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimas neprofesionaliesiems klientams
1Pardavėjas ‒ finansų maklerio įmonė, kredito įstaiga, valdymo įmonė,
kuri turi valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą ir kurioje numatyta šios valdymo įmonės teisė teikti investicines paslaugas, taip pat kitose valstybėse narėse įsteigtos valdymo įmonės, turinčios valdymo įmonės licenciją pagal tų valstybių teisės aktus, perkeliančius 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su visais pakeitimais, arba pagal 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (su visais pakeitimais), kurioje (valdymo įmonės licencijoje) numatyta teisė teikti investicines paslaugas (toliau kartu šiame straipsnyje – pardavėjas), turi teisę parduoti neprofesionaliajam klientui Lietuvos Respublikoje įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus tinkamus įsipareigojimus, tenkinančius visas Reglamento (ES) Nr.
575/2013 72a straipsnyje, išskyrus 72a straipsnio 1 dalies b punktą, ir šio reglamento 72b straipsnio 3–5 dalyse nurodytas sąlygas, jeigu pardavėjas užtikrina, kad pirkimo metu neprofesionaliojo kliento pradinė minimali suma, investuojama į vieną ar kelias šioje dalyje nurodytas įsipareigojimų priemones, ne mažesnė kaip 10 000 eurų. 2. Pardavėjas turi teisę parduoti kitose valstybėse narėse įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus šio straipsnio 1 dalyje nurodytus įsipareigojimus neprofesionaliajam klientui, jeigu tokių įsipareigojimų minimali nominalioji vertė ne mažesnė kaip 50 000 eurų.“
Papildyti Įstatymą 29¹ straipsniu: „29¹ straipsnis. Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimas neprofesionaliesiems klientams Pardavėjas ‒ finansų maklerio įmonė, kredito įstaiga, valdymo įmonė, kuri turi valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą ir kurioje numatyta šios valdymo įmonės teisė teikti investicines paslaugas, taip pat kitose valstybėse narėse įsteigtos valdymo įmonės, turinčios valdymo įmonės licenciją pagal tų valstybių teisės aktus, perkeliančius 2009 m. liepos
teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su visais pakeitimais, arba pagal 2011 m. birželio 8 d.
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (su visais pakeitimais), kurioje (valdymo įmonės licencijoje) numatyta teisė teikti investicines paslauga (toliau kartu šiame straipsnyje – pardavėjas), turi teisę parduoti neprofesionaliajam klientui Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus tinkamus įsipareigojimus, tenkinančius visas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnyje, išskyrus 72a straipsnio 1 dalies b punktą, ir šio reglamento 72b straipsnio 3–5 dalyse nurodytas sąlygas, jeigu tokių įsipareigojimų minimali nominalioji vertė ne mažesnė kaip 50 000 eurų.“
1Pakeisti 102 straipsnio 3 dalies 11 punktą ir jį išdėstyti taip:
„11) sumažinti su finansų maklerio įmonės veikla, produktais ir sistemomis, įskaitant tretiesiems asmenims perduotą veiklą, susijusias rizikas;“. 2. Papildyti 102 straipsnio 3 dalį nauju 23 punktu: „23) pateikti priežiūros institucijai reikalavimų laikymosi atkūrimo planą, parengtą pagal šio įstatymo ir Reglamento (ES) Nr. 575/2013 reikalavimus, ir nustatyti galutinį šio plano įgyvendinimo terminą, įskaitant to plano patobulinimus atsižvelgiant į jo taikymo sritį ir galutinį įgyvendinimo terminą;“. 3. Buvusį 102 straipsnio 3 dalies 23 punktą laikyti 24 punktu. 4. Pakeisti 102 straipsnio 5 dalį ir ją išdėstyti taip: „5.
Pagal šio straipsnio 3 dalį dalies 6 ir 16 punktus nustatant tinkamą individualaus kapitalo reikalavimo dydį ar tinkamus kapitalo rezervų dydžius, taip pat specialius likvidumo reikalavimus, atsižvelgiama į kiekybinius ir kokybinius priežiūros institucijos atlikto tikrinimo ir vertinimo rezultatus, sisteminės rizikos įvertinimą, finansų maklerio įmonės valdymo struktūrą, rizikos nustatymo, valdymo, vidaus kontrolės procesus.“
5Papildyti 102 straipsnį 15 dalimi:
„15. Priežiūros institucija pertvarkymo instituciją informuoja apie papildomo kapitalo
reikalavimo dydžius, nustatytus pagal šio straipsnio 3 dalies 6 punktą.“
Papildyti Įstatymą 105¹ straipsniu
„105¹straipsnis. Finansų maklerio įmonės, kuriai taikomas šio įstatymo
nemokia sąlygos Finansų maklerio įmonė, kuriai taikomas šio įstatymo 14 straipsnio 2 dalyje nurodytas pradinio kapitalo reikalavimas, gali būti pripažinta nemokia, jeigu yra bent viena iš šių sąlygų:
1) finansų maklerio įmonė dėl to, kad patyrė arba, tikėtina, patirs nuostolių, kuriems padengti reikės visų jos nuosavų lėšų arba didelės jų dalies, arba dėl kitų su jos finansine būkle susijusių priežasčių pažeidžia arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, artimiausiu metu pažeis licencijai išduoti taikomus reikalavimus taip, kad priežiūros institucija turėtų pagrindą atšaukti licenciją;
2) finansų maklerio įmonės turtas yra arba, remiantis objektyviais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu bus mažesnis už jos įsipareigojimus;
3) finansų maklerio įmonė negali arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu negalės suėjus terminui apmokėti savo skolų arba įvykdyti kitų įsipareigojimų.“
Pakeisti 107 straipsnio 1 dalies 1 punktą ir jį išdėstyti taip: „1) finansinės grupės, kurioje nėra kredito įstaigų, patronuojančioji įmonė yra finansų maklerio įmonė ar valdymo įmonė, turinčios priežiūros institucijos išduotą licenciją;“. 7 straipsnis. Įstatymo priedo pakeitimas
1Pakeisti Įstatymo priedo 5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„5. 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl
galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2019 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/878.“
2Pakeisti Įstatymo priedo 6 punktą ir jį išdėstyti taip:
„6.
2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2020 m. birželio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2020/873.“
3Pakeisti Įstatymo priedo 10 punktą ir jį išdėstyti taip:
„10. 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria
nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos
2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/2399 (OL 2017 L 345, p. 96) 2019 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/879.“
2022 m. sausio 1 d. 2. Šio įstatymo 3 straipsnis įsigalioja, kai Lietuvos Respublikoje įsteigtų bankų ir centrinių kredito unijų, kurioms taikomas Lietuvos Respublikos finansinio tvarumo įstatymo 26 straipsnyje nurodytas reikalavimas, bendra turto vertė viršija 50 milijardų eurų. 3. Lietuvos bankas, remdamasis praėjusių kalendorinių metų gruodžio 31 dienos duomenimis, privalo iki einamųjų metų balandžio 1 dienos nustatyti, ar šio straipsnio 2 dalyje nurodyta bendra turto vertė neviršija
turto vertė viršija 50 milijardų eurų, Lietuvos bankas privalo apie šią nustatytą aplinkybę per 5 darbo dienas informuoti Teisės aktų registro tvarkytoją. Įvykdžius šioje dalyje nustatytus reikalavimus, pasibaigia Lietuvos bankui šiame straipsnyje nustatytos pareigos. 5.
priemonių rinkų įstatymo 29¹ straipsnio nuostatos taikomos 29¹ straipsnio 1 dalyje nurodytiems įsipareigojimams, kurie buvo išleisti po šio įstatymo įsigaliojimo dienos. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
2021-10-29 Nr. XIVP-987 Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
keičiamas įstatymas) pildomas 29¹straipsniu jame reglamentuojant subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimą neprofesionaliems klientams. Atkreiptinas dėmesys, kad iš projekto nuostatų nėra aišku, kokia tvarka turėtų būti taikoma neprofesionaliajam klientui, kurio finansinių priemonių portfelis pirkimo metu viršija 500 000 eurų. Pagal 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES II priedą vien tai, kad kliento finansinių priemonių portfelis, kurį nustatant jam priskiriami grynųjų pinigų depozitai ir finansinės priemonės, yra didesnis nei 500 000 EUR, nėra pagrindu laikyti tokį klientą profesionaliu. 2. Projekto 2 straipsniu keičiamo įstatymo 29¹ straipsnio 1 dalyje vietoje žodžio „perleidžiamų“ įrašytinas žodis „perleidžiamus“. 3. Projekto 4 straipsniu keičiamas įstatymas pildomas 105¹ straipsnis susideda tik iš vienos dalies, todėl ji nenumeruotina. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis A. Dulevičiūtė – Akimovienė, tel. (8 5)
D. Petrauskaitė, tel. (8 5) 239 6376, el. p. [email protected]
2021-12-10 Nr. XIVP-987(2) Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
metu keičiamas įstatymas jau turės 29¹ straipsnį, pakeitimų esmė dėstytina taip: „Pakeisti Įstatymo 29¹ straipsnį ir jį išdėstyti taip:“. 2. Projekto 8 straipsnio 2 dalyje siūloma nustatyti, kad šio įstatymo 3 straipsnis įsigalioja, kai Lietuvos Respublikoje įsteigtų bankų ir centrinių kredito unijų, kurioms taikomas Lietuvos Respublikos finansinio tvarumo įstatymo 26 straipsnyje nurodytas reikalavimas, bendra turto vertė viršija 50 milijardų eurų, nors pagal to paties straipsnio 4 dalį Lietuvos bankui nustatoma prievolė informuoti apie nustatytą aplinkybę Teisės aktų registro tvarkytoją per 5 darbo dienas. Taigi iš šių dviejų nuostatų sektų, kad siūloma nustatyti, jog įstatymo 3 straipsnis įsigaliotų anksčiau negu apie įsigaliojimą nulemiančią aplinkybę būtų pranešta Teisės akto registro tvarkytojui ir Teisės akto registro tvarkytojas Teisės aktų registre įrašytų duomenis apie aptariamos nuostatos įsigaliojimą. Siekiant teisės aktų nuoseklumo ir aiškumo, siūlytina projektą patikslinti, nustatant, kad šio įstatymo 3 straipsnis įsigalioja kitą darbo dieną po Lietuvos banko pranešimo Teisės aktų registro tvarkytojui apie aptariamas aplinkybes gavimo dienos. 3. Atkreiptinas dėmesys, kad vertinamu projektu ir Seime svarstomu Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo Nr.
X-1024 2, 3, 6, 8, 9, 13, 14, 15, 16, 29, 30, 31, 33, 35, 39, 49, 50, 51, 72, 73, 76, 93, 97, 99, 102, 107, 111, 112, 114 straipsnių ir priedo pakeitimo, Įstatymo papildymo 14¹, 14², 15¹, 15², 15³, 15⁴, 15⁵, 15⁶, 44¹, 107¹, 111¹ straipsniais ir V skyriaus pripažinimo netekusiu galios įstatymo projektu Nr. XIVP-1063 siūloma skirtingai pakeisti Finansinių priemonių rinkų įstatymo 15, 102, 107 straipsnius ir įstatymo priedą, nors pagal abu projektus nurodyti pakeitimai turėtų įsigalioti tą pačią dieną – 2022 m. sausio 1 d. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis A. Dulevičiūtė – Akimovienė, tel. (8 5) 239 6164, el. p. [email protected] D. Petrauskaitė, tel. (8 5) 239 6376, el. p. [email protected]
Biudžeto ir finansų komitetas
2021-12-01
posėdyje dalyvavo: Mykolas Majauskas, Algirdas Butkevičius, Antanas Čepononis, Juozas Varžgalys, Valius Ąžuolas, Vytautas Mitalas. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai): Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamento 2021-10-29 išvada Nr. XIVP-9872 Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
(toliau – keičiamas įstatymas) pildomas 29¹ straipsniu jame reglamentuojant subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimą neprofesionaliems klientams. Atkreiptinas dėmesys, kad iš projekto nuostatų nėra aišku, kokia tvarka turėtų būti taikoma neprofesionaliajam klientui, kurio finansinių priemonių portfelis pirkimo metu viršija 500 000 eurų. Pagal
finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES II priedą vien tai, kad kliento finansinių priemonių portfelis, kurį nustatant jam priskiriami grynųjų pinigų depozitai ir finansinės priemonės, yra didesnis nei 500 000 EUR, nėra pagrindu laikyti tokį klientą profesionaliu.
Pritarti Atsižvelgiant į pasiūlymą, ir tai, kad projekto 2 straipsniu keičiamą įstatymą papildančiame 29¹ straipsnyje įgyvendinami Direktyvos ES 2019/879 44a straipsnio 5 ir 6 dalis, pagal kurias nereikia taikyti portfelio reikalavimo, projekto 2 straipsnis tikslintinas atsisakant finansinių priemonių portfelio dydžio reikalavimo. Taip pat, atlikus papildomą Direktyvos ES 2019/879 44a straipsnio, kuris įgyvendinamas minėtu 29¹ straipsniu, 6 dalies analizę, nustatyta, kad 6 dalyje įtvirtintas reikalavimas (kuris įgyvendinamas įstatymo projekto 29¹ straipsnio
investicijų ribą gali būti taikomas tik tuo atveju, kai Direktyvos 1 straipsnio 1 dalyje nurodytų subjektų, kurie įsisteigę valstybėje narėje ir kuriems taikomas 45e straipsnyje nurodytas reikalavimas, turto vertė neviršija 50 mlrd. EUR. Atsižvelgiant į tai, projekto 2 straipsnis išdėstomas taip: „2 straipsnis. Įstatymo papildymas 29¹ straipsniu Papildyti Įstatymą 29¹ straipsniu:
„29¹ straipsnis. Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimas neprofesionaliesiems
klientams
1Pardavėjas ‒ finansų maklerio įmonė,
kredito įstaiga, valdymo įmonė, kuri turi valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą ir kurioje numatyta šios valdymo įmonės teisė teikti investicines paslaugas, taip pat kitose valstybėse narėse įsteigtos valdymo įmonės, turinčios valdymo įmonės licenciją pagal tų valstybių teisės aktus, perkeliančius 2009 m. liepos 13 d.
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su visais pakeitimais, arba pagal 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (su visais pakeitimais), kurioje (valdymo įmonės licencijoje) numatyta teisė teikti investicines paslaugas (toliau kartu šiame straipsnyje – pardavėjas), turi teisę parduoti neprofesionaliajam klientui Lietuvos Respublikoje įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus tinkamus įsipareigojimus, tenkinančius visas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnyje, išskyrus 72a straipsnio 1 dalies b punktą, ir šio reglamento 72b straipsnio 3–5 dalyse nurodytas sąlygas, jeigu pardavėjas užtikrina, kad pirkimo metu neprofesionaliojo kliento pradinė minimali suma, investuojama į vieną ar kelias šioje dalyje nurodytas įsipareigojimų priemones, ne mažesnė kaip 10 000 eurų. 2.
valstybėse narėse įsteigtų Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus šio straipsnio 1 dalyje nurodytus įsipareigojimus neprofesionaliajam klientui, jeigu tokių įsipareigojimų minimali nominalioji vertė ne mažesnė kaip 50 000 eurų.“ Taip pat atsižvelgiant į tai, kas išdėstyta aukščiau, projektas pildomas nauju 3 straipsniu, nustatant kitą 29¹ straipsnio 1 straipsnio redakciją, kuri įsigaliotų, kai Lietuvos Respublikoje įsteigtų subjektų (bankų ir centrinių kredito unijų) turtas viršytų 50 mlrd. Eur. sumą. Atsižvelgiant į tai, projektas papildomas nauju 3 straipsniu ir išdėstomas taip: „3 straipsnis. Įstatymo papildymas 29¹ straipsniu Papildyti Įstatymą 29¹ straipsniu:
„29¹ straipsnis. Subordinuotųjų tinkamų įsipareigojimų pardavimas neprofesionaliesiems
klientams Pardavėjas ‒ finansų maklerio įmonė, kredito įstaiga, valdymo įmonė, kuri turi valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir (arba) Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą ir kurioje numatyta šios valdymo įmonės teisė teikti investicines paslaugas, taip pat kitose valstybėse narėse įsteigtos valdymo įmonės, turinčios valdymo įmonės licenciją pagal tų valstybių teisės aktus, perkeliančius 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su visais pakeitimais, arba pagal 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr.
1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (su visais pakeitimais), kurioje (valdymo įmonės licencijoje) numatyta teisė teikti investicines paslauga (toliau kartu šiame straipsnyje – pardavėjas), turi teisę parduoti neprofesionaliajam klientui Finansinio tvarumo įstatymo 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų įstaigų išleistus tinkamus įsipareigojimus, tenkinančius visas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 72a straipsnyje, išskyrus 72a straipsnio 1 dalies b punktą, ir šio reglamento 72b straipsnio 3–5 dalyse nurodytas sąlygas, jeigu tokių įsipareigojimų minimali nominalioji vertė ne mažesnė kaip 50 000 eurų.“ Atitinkamai pildytinas 8 straipsnis, kuriuo nustatomos keičiamo įstatymo įsigaliojimo nuostatos, bei atsižvelgiant į tai, kad įstatymo projekto 8 straipsnio 1 dalyje yra nustatyta įsigaliojimo data 2021 m. gruodžio 1 d., siūloma projekto 8 straipsnį išdėstyti taip: „8 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas ir taikymas
straipsniai įsigalioja 2022 m. sausio 1 d. 2. Šio įstatymo 3 straipsnis įsigalioja, kai Lietuvos Respublikoje įsteigtų bankų ir centrinių kredito unijų, kurioms taikomas Lietuvos Respublikos finansinio tvarumo įstatymo 26 straipsnyje nurodytas reikalavimas, bendra turto vertė viršija 50 milijardų eurų. 3. Lietuvos bankas, remdamasis praėjusių kalendorinių metų gruodžio 31 dienos duomenimis, privalo iki einamųjų metų balandžio 1 dienos nustatyti, ar šio straipsnio 2 dalyje nurodyta bendra turto vertė neviršija
bankas privalo apie šią nustatytą aplinkybę per 5 darbo dienas informuoti Teisės aktų registro tvarkytoją. Įvykdžius šioje dalyje nustatytus reikalavimus, pasibaigia Lietuvos bankui šiame straipsnyje nustatytos pareigos. 5.
Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 29¹ straipsnio nuostatos taikomos 29¹ straipsnio 1 dalyje nurodytiems įsipareigojimams, kurie buvo išleisti po šio įstatymo įsigaliojimo dienos.“ Atsižvelgiant į tai, kad įstatymo projektas papildomas nauju 3 straipsniu atitinkamai keičiasi projekto numeracija. 2. Seimo kanceliarijos Teisės departamento
1
straipsnio 1 dalyje vietoje žodžio „perleidžiamų“ įrašytinas žodis „perleidžiamus“. Pritarti Pritarta, žr. prie komiteto išvados dėl Teisės departamento pasiūlymo Nr. 1. 3. Seimo kanceliarijos Teisės departamento
pildomas 105¹ straipsnis susideda tik iš vienos dalies, todėl ji nenumeruotina. Pritarti Atsižvelgiant į pateiktą pasiūlymą, projekto 5 straipsnį išdėstyti taip: „5 straipsnis. Įstatymo papildymas 105¹ straipsniu Papildyti Įstatymą 105¹ straipsniu „105¹ straipsnis.
Finansų maklerio įmonės, kuriai taikomas šio įstatymo 14 straipsnio 2 dalyje nurodytas pradinio kapitalo reikalavimas, pripažinimo nemokia sąlygos Finansų maklerio įmonė, kuriai taikomas šio įstatymo 14 straipsnio 2 dalyje nurodytas pradinio kapitalo reikalavimas, gali būti pripažinta nemokia, jeigu yra bent viena iš šių sąlygų:
1) finansų maklerio įmonė dėl to, kad patyrė arba, tikėtina, patirs nuostolių, kuriems padengti reikės visų jos nuosavų lėšų arba didelės jų dalies, arba dėl kitų su jos finansine būkle susijusių priežasčių pažeidžia arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, artimiausiu metu pažeis licencijai išduoti taikomus reikalavimus taip, kad priežiūros institucija turėtų pagrindą atšaukti licenciją;
2) finansų maklerio įmonės turtas yra arba, remiantis objektyviais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu bus mažesnis už jos įsipareigojimus;
3) finansų maklerio įmonė negali arba, remiantis objektyviais tokį vertinimą pagrindžiančiais veiksniais, nustatoma, kad artimiausiu metu negalės suėjus terminui apmokėti savo skolų arba įvykdyti kitų įsipareigojimų.“
suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Seimo paskirtų papildomų komitetų /komisijų pasiūlymai: nėra. 7. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai:
Seimo statuto 150 straipsnį. Jeigu siūlomas sprendimas numatytas Seimo statuto
argumentai): pritarti komiteto patobulintam įstatymo projektui ir komiteto išvadoms. 7.2. Pasiūlymai:
sutarimu. 9. Komiteto paskirti pranešėjai: M.Maldeikis, A.Butkevičius. 10.
PRIDEDAMA. Komiteto siūlomas įstatymo projektas, jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininkas Mykolas Majauskas Biuro patarėja G.Genelienė