Projekto lyginamasis variantas
, 122 , 251 , 731
2014 m. d. Nr. Vilnius
straipsnio pakeitimas Pakeisti 2 straipsnio 4 dalies 12 punktą ir jį išdėstyti taip: „12) įmonėms, teikiančioms investicines paslaugas ir (arba) vykdančioms investicinę veiklą, kurią sudaro tik sandorių savo sąskaita sudarymas finansinių ateities, pasirinkimo arba kitų išvestinių priemonių ir pinigų rinkose siekiant vienintelio tikslo – apdrausti savo pozicijas išvestinių finansinių priemonių rinkose, taip pat įmonėms, kurios sudaro sandorius kitų šiame punkte nurodytų rinkų dalyvių sąskaita arba veikdamos jų interesais formuoja kainas, o už jas garantuoja tų pačių rinkų tarpuskaitos sistemų nariai, prisiimdami atsakomybę už tokių įmonių sudarytus sandorius , išskyrus šio Įstatymo 121 straipsnio 8 dalyje nustatytus reikalavimus ;“
straipsnio pakeitimas Papildyti 3 straipsnį 49 dalimi ir ją išdėstyti taip: „49. Kitos šio Įstatymo sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Finansų įstaigų įstatyme ir 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamente (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2013 L 176, p. 1) (toliau – Reglamentas (ES) Nr. 575/2013).“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 7 straipsnio 1 dalies 11 punktą ir jį išdėstyti taip: „11) įmonė netenkina šiame Įstatyme, 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamente (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2013 L 176, p. 1) (toliau – Reglamentas (ES) Nr.
575/2013) ir priežiūros institucijos kituose teisės aktuose nustatytų kapitalo ir
(arba) kitų riziką ribojančių reikalavimų;“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 12 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „12 straipsnis. Kapitalo ir kiti riziką ribojantys reikalavimai Įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją, privalo tenkinti šiame Įstatyme, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir kituose teisės aktuose nustatytus kapitalo ir kitus riziką ribojančius reikalavimus. Kapitalo reikalavimus nustato priežiūros institucija. “
straipsnis. Pradinio kapitalo reikalavimai
pradinį kapitalą sudaro vieno ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a-e punktuose nustatytų nuosavo kapitalo dalių suma. 2. Finansų maklerio įmonių, išskyrus nurodytas šio straipsnio 3, 4, 6 dalyse, pradinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 730 tūkstančių eurų. 3. Finansų maklerio įmonių, kurios neturi teisės teikti šio Įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 arba
finansines priemones ir teikia vieną arba kelias šio Įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 1, 2 ir 4 punktuose nurodytas investicines paslaugas, pradinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 125 tūkstančiai eurų. 4. Finansų maklerio įmonių, kurios neturi teisės teikti šio Įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 arba
finansinių priemonių, pradinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 50 tūkstančių eurų. 5. Pagal šio straipsnio 3 ir 4 dalis nustatant pradinio kapitalo dydį, finansinių priemonių pozicijų turėjimas, siekiant investuoti nuosavas lėšas, nelaikomas šio Įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 punkte nurodyta investicine paslauga. 6. Reglamento (ES) Nr.
Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytos finansų maklerio įmonės turi tenkinti vieną iš šių reikalavimų:
1) turėti 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą;
2) turėti profesinės civilinės atsakomybės draudimą, galiojantį visą jų veiklos laikotarpį visoje Europos Sąjungos teritorijoje, ar kitą panašią atsakomybės už žalą apsaugą, siekiančią mažiausiai 1 milijoną eurų vienam draudžiamajam įvykiui ir 1,5 milijono eurų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus;
3) turėti pradinio kapitalo ir profesinės civilinės atsakomybės draudimo kombinaciją, atitinkančią šios dalies 1 arba 2 punkte nurodytos apsaugos lygį. 7. Jei Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodyta įmonė taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo nustatyta tvarka, ji papildomai turi tenkinti vieną iš šių reikalavimų:
1) turėti 25 tūkstančių eurų pradinį kapitalą;
2) turėti profesinės civilinės atsakomybės draudimą, galiojantį visą jos veiklos laikotarpį visoje Europos Sąjungos teritorijoje, ar kitą panašią atsakomybės už žalą apsaugą, siekiančią mažiausiai 500 tūkstančių eurų vienam draudžiamajam įvykiui ir 750 tūkstančių eurų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus;
3) turėti pradinio kapitalo ir profesinės civilinės atsakomybės draudimo kombinaciją, atitinkančią
straipsnio 4 dalies 12 punkte nurodytos įmonės turi turėti 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą, jeigu jos teikia investicines paslaugas kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse per įsteigtą filialą arba jo neįsteigusios. “
papildymas 122
maklerio įmonės, kurios turi teisę teikti šio Įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 ir 6 punkte nurodytas investicines paslaugas, apskaičiuoja ir sudaro šiuos kapitalo rezervus:
apsaugos;
anticiklinį;
sisteminės svarbos įstaigų;
sisteminės svarbos įstaigų;
rizikos. 2. Kapitalo rezervų dydžiai, jų apskaičiavimo metodika nustatomi vadovaujantis Reglamentu (ES) Nr. 575/2013 ir priežiūros institucijos teisės aktais. 3. Paskirstymui iš kapitalo rezervų taikomi priežiūros institucijos vadovaujantis Europos Sąjungos teisės aktais nustatyti apribojimai .“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 13 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip: „1. Finansų maklerio įmonė privalo turėti tinkamą veiklos organizavimo, atlygio nustatymo politiką ir procedūras, kurios užtikrintų, kad finansų maklerio įmonė, jos vadovai, darbuotojai ir agentai laikytųsi šiame įstatyme ir kituose teisės aktuose nustatytų reikalavimų, ir taisykles, reglamentuojančias finansų maklerio įmonės vadovų, darbuotojų ir agentų sandorių sudarymą savo sąskaita.“
papildymas 251 straipsniu Papildyti Įstatymą 251 straipsniu: „251 straipsnis. Pranešimas apie pažeidimus finansų maklerio įmonėje Finansų maklerio įmonė turi užtikrinti, kad būtų įdiegtos priemonės, kurios leistų jos darbuotojams specialiu, nepriklausomu ir autonomišku kanalu finansų maklerio įmonės vadovams ar kitiems įgaliotiems asmenims pranešti apie padarytą ar galimą šio Įstatymo, jį įgyvendinančių teisės aktų ar Reglamento 575/2013 nuostatų pažeidimą. Šiam reikalavimui įgyvendinti finansų maklerio įmonė gali pasitelkti trečiuosius asmenis. Šioms priemonėms taikomi šio Įstatymo 731 straipsnio 2-4 punktuose nustatyti reikalavimai. ”
straipsnio pakeitimas
70 straipsnio 2 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip: „5) atlieka kompetentingai institucijai priskirtas funkcijas, nustatytas Reglamente (EB) Nr.
1060/2009 , ir
Tarybos reglamente (ES) Nr. 648/2012 (toliau – Reglamentas (ES) Nr. 648/2012) ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ;”
punktą ir jį išdėstyti taip: „6) taiko šiame ir kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose nustatytas sankcijas asmenims, pažeidusiems šį įstatymą, Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 , Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 ir priežiūros institucijos nutarimus teisės aktus ;”
3 dalį ir ją išdėstyti taip: „3. Nepažeisdama šio ir kitų įstatymų nuostatų, priežiūros institucija, įgyvendindama jai nustatytus uždavinius ir pavestas funkcijas, atsižvelgia į priežiūros priemonių ir praktikos taikant įstatymus ir kitus teisės aktus, priimtus įgyvendinant Europos Sąjungos teisės aktus, konvergenciją. Tuo tikslu priežiūros institucija dalyvauja Europos bankininkystės institucijos ir priežiūros institucijų kolegijų veikloje , vadovaujasi Europos bankininkystės institucijos patvirtintomis gairėmis ir rekomendacijomis arba pateikia suinteresuotiems asmenims motyvus, dėl kurių jomis nesivadovauja, taip pat bendradarbiauja su kitų Europos Sąjungos valstybių narių priežiūros institucijomis ir Europos sisteminės rizikos valdyba ir vadovaujasi jos paskelbtomis rekomendacijomis ir įspėjimais;
nauja 4 dalimi: „
priežiūros funkcijas, priežiūros institucija, remdamasi atitinkamu laikotarpiu turima informacija, deramai atsižvelgia, ypač kritinėmis situacijomis, į savo sprendimų galimą poveikį finansų sistemos stabilumui kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse. “
straipsnio 4 dalį laikyti 5 dalimi. 10 straipsnis. 71 straipsnio pakeitimas
galios 71 straipsnio 1 dalies 7 punktą.
7) kreiptis į teismą dėl uždraudimo atlikti operacijas su turtu arba dėl arešto turtui uždėjimo;
2Papildyti 71 straipsnio 1 dalį 16 punktu:
„ 16) duoti šio Įstatymo 81 straipsnio 6 dalyje nustatytus privalomus nurodymus.
“ 11 straipsnis. Įstatymo papildymas 731 straipsniu Papildyti Įstatymą 731 straipsniu:
„73 1 straipsnis. Pranešimas apie pažeidimus Priežiūros institucija nustato priemones, kurios skatintų pranešti jai apie šio įstatymo, jį įgyvendinančių teisės aktų ar Reglamento (ES) Nr. 575/2013 nuostatų pažeidimą. Šios priemonės turi atitikti šiuos reikalavimus:
1) numatytos specialios pranešimo apie minėtus pažeidimus gavimo ir vertinimo procedūros;
2) užtikrinamas asmens, kuris praneša apie padarytus pažeidimus, konfidencialumas, išskyrus atvejus, kai atskleisti tokią informaciją reikalaujama įstatymų ir kitų teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka;
3) asmens duomenys tvarkomi asmens duomenų apsaugą reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka;
4) užtikrinama tinkama darbuotojų, kurie praneša apie pažeidimus, apsauga nuo keršto, diskriminacijos ar kito neteisėto ar nesąžiningo elgesio.
“ 12 straipsnis. VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimo pakeitimas:
Pakeisti VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
„ANTRASIS SKIRSNIS PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOS BENDRADARBIAVIMAS SU KITŲ VALSTYBIŲ PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOMIS IR EUROPOS
“ 13 straipsnis. 76 straipsnio pakeitimas Pakeisti 76 straipsnio 5 dalį ir ją išdėstyti taip:
„5.
Šio įstatymo 73 ir 78 straipsnių bei šio straipsnio nuostatos neužkerta kelio priežiūros institucijai perduoti konfidencialią informaciją Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, Europos bankininkystės institucijai, Europos sisteminės rizikos valdybai, Europos centrinių bankų sistemos centriniams bankams ir kitoms analogiškas funkcijas atliekančioms institucijoms, kai ši informacija reikalinga teisės aktuose nustatytoms jų funkcijoms (įskaitant pinigų politikos vykdymą ir likvidumo užtikrinimą, mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemų priežiūrą ir finansinės sistemos stabilumo užtikrinimą) atlikti, taip pat Lietuvos Respublikos finansų ministerijai ir kitų valstybių narių centrinės valdžios institucijoms, dalyvaujančioms rengiant teisės aktus, susijusius su kredito įstaigų, finansų įstaigų, investicines ir draudimo paslaugas teikiančių bendrovių priežiūra, jeigu konfidenciali informacija reikalinga jų funkcijoms atlikti.“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 81 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „81 straipsnis. Priežiūros institucijos teisės nagrinėjant finansinių priemonių rinkų veikimą reglamentuojančių norminių teisės aktų pažeidimus
nustatytų, ar laikomasi šio įstatymo, jo pagrindu priimtų teisės aktų ir Reglamento (ES) Nr. 648/2012. 2.
2Atlikdami patikrinimą, priežiūros institucijos tarnautojai turi teisę:
1) gauti žodinius ar rašytinius asmenų, susijusių su tiriamais pažeidimais, paaiškinimus, reikalauti, kad šie asmenys atvyktų duoti paaiškinimų į patikrinimą atliekančio tarnautojo tarnybines patalpas;
2) pateikę tarnybinį pažymėjimą ir priežiūros institucijos ar jos įgalioto tarnautojo motyvuotą sprendimą, atlikti patikrinimą (reviziją), laisvai įeiti į finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų, valdymo įmonių, finansų patarėjų įmonių, investicinių bendrovių patalpas, tikrinti dokumentus, darbuotojų užrašus, apskaitos registrus ir kitus patikrinimui reikalingus informacijos šaltinius, gauti jų kopijas ir išrašus, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją ir pagal tikrinimo medžiagą iš ekspertizės įstaigų gauti išvadas;
3) įeiti ir atlikti patikrinimą kitų juridinių asmenų, susijusių su galimais pažeidimais, taip pat juridinių asmenų, kurių darbuotojai susiję su galimais pažeidimais, patalpas, peržiūrėti tyrimui reikalingus juridinio asmens dokumentus, gauti jų kopijas ir išrašus, susipažinti su juridinio asmens darbuotojų užrašais, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją;
memorandumų ir kitų dokumentų, kuriuos priežiūros institucija laiko svarbiais tyrimui, kopijos;
5) laikinai paimti tikrinamų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, valdymo įmonių, finansų patarėjo įmonių, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų dokumentus, kurie gali būti panaudojami kaip pažeidimo įrodymai, palikdami motyvuotą sprendimą dėl dokumentų paėmimo ir paimtų dokumentų apyrašą;
6) pateikę priežiūros institucijos motyvuotą sprendimą, gauti iš banko įstaigų duomenis, pažymas ir dokumentų apie finansines operacijas, susijusias su tikrinamu objektu, kopijas;
7) gauti duomenis ir dokumentus arba jų nuorašus, susijusius su tikrinamu asmeniu, iš kitų ūkio subjektų, taip pat iš valstybės ir savivaldybės institucijų.
Atlikdami patikrinimą, priežiūros institucijos tarnautojai turi teisę:
1) gauti žodinius ar rašytinius asmenų, susijusių su tiriamais pažeidimais, paaiškinimus, reikalauti, kad šie asmenys atvyktų duoti paaiškinimų į patikrinimą atliekančio tarnautojo tarnybines patalpas;
2) pateikę tarnybinį pažymėjimą ir priežiūros institucijos ar jos įgalioto tarnautojo motyvuotą sprendimą, atlikti patikrinimą (reviziją), laisvai įeiti į finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų, valdymo įmonių, finansų patarėjų įmonių, investicinių bendrovių patalpas, tikrinti dokumentus, darbuotojų užrašus, apskaitos registrus ir kitus patikrinimui reikalingus informacijos šaltinius, gauti jų kopijas ir išrašus, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją ir pagal tikrinimo medžiagą iš ekspertizės įstaigų gauti išvadas;
3) įeiti ir atlikti patikrinimą kitų juridinių asmenų, susijusių su galimais pažeidimais, taip pat juridinių asmenų, kurių darbuotojai susiję su galimais pažeidimais, patalpas, peržiūrėti tyrimui reikalingus juridinio asmens dokumentus, gauti jų kopijas ir išrašus, susipažinti su juridinio asmens darbuotojų užrašais, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją;
memorandumų ir kitų dokumentų, kuriuos priežiūros institucija laiko svarbiais tyrimui, kopijos;
5) laikinai paimti tikrinamų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, valdymo įmonių, finansų patarėjo įmonių, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų dokumentus, kurie gali būti panaudojami kaip pažeidimo įrodymai, palikdami motyvuotą sprendimą dėl dokumentų paėmimo ir paimtų dokumentų apyrašą;
6) pateikę priežiūros institucijos motyvuotą sprendimą, gauti iš banko įstaigų duomenis, pažymas ir dokumentų apie finansines operacijas, susijusias su tikrinamu objektu, kopijas;
7) gauti duomenis ir dokumentus arba jų nuorašus, susijusius su tikrinamu asmeniu, iš kitų ūkio subjektų, taip pat iš valstybės ir savivaldybės institucijų. 3.
šio straipsnio 2 dalies 3 punkte, gali būti atliekami tik turint teismo leidimą. 4. Priežiūros institucijai priėmus sprendimą dėl veiksmų, numatytų 71 straipsnio 1 dalies 5 punkte, 81 straipsnio
3 punkte,81 straipsnio 6 dalies 1 punkte, jos įgaliotas tarnautojas pateikia teismui prašymą dėl teismo leidimo atlikti šiuos veiksmus. Prašymas pateikiamas Vilniaus apygardos administraciniam teismui. Prašyme turi būti nurodytas juridinio asmens pavadinimas, įtariamų pažeidimų pobūdis ir numatomi tyrimo veiksmai. Prie prašymo turi būti pridėti įrodymai, patvirtinantys įtariamus pažeidimus. Prašymą dėl teismo leidimo išdavimo rašytinio proceso tvarka nagrinėja Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjas ir priima motyvuotą nutartį patenkinti prašymą arba jį atmesti. Prašymas turi būti išnagrinėtas ir priimta nutartis ne vėliau kaip per 72 valandas nuo prašymo pateikimo momento. Jeigu priežiūros institucija nesutinka su Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjo sprendimu atmesti prašymą, ji turi teisę per 7 dienas apskųsti teisėjo nutartį Lietuvos vyriausiajam administraciniam teismui. Lietuvos vyriausiasis administracinis teismas turi išnagrinėti skundą dėl Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjo nutarties ne vėliau kaip per 7 dienas. Priežiūros institucijos atstovai turi teisę dalyvauti nagrinėjant skundą. Teismai, nagrinėdami prašymus ir skundus dėl teismo leidimo išdavimo, privalo užtikrinti pateiktos informacijos ir planuojamų veiksmų slaptumą. 5. Šio straipsnio 2 dalyje nustatytoms teisėms įgyvendinti priežiūros institucija gali pasitelkti policijos pareigūnus. 6. Priežiūros institucija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų priežiūros institucijos nutarimų šio įstatymo, jį įgyvendinančių teisės aktų ar Reglamento (ES) Nr.
575/2013 nuostatos, arba turėdama duomenų, kad jos gali būti pažeistos per ateinančius 12 mėnesių, ir arba siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę finansų maklerio įmonei, finansų patarėjo įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui ar Centriniam depozitoriumui duoti tokius privalomus nurodymus :
nutraukti tokią tam tikrą veiklą, kol bus atliktas tyrimas patikrinimas ir priimtas priežiūros institucijos sprendimas dėl įtariamo pažeidimo;
laikinai sustabdyti arba nutraukti prekybą reguliuojamoje rinkoje ar kitoje prekybos vietoje arba finansinių priemonių įtraukimą į prekybą reguliuojamoje rinkoje ar kitoje prekybos vietoje;
priežiūros institucijos nustatytą terminą pašalinti teisės aktų pažeidimus ar veiklos trūkumus viešai paskelbti apie tai, kad emitentas nevykdo savo įsipareigojimų ;
4) sustabdyti arba nutraukti konkrečios finansinės priemonės platinimą ar prekybą ja;45 ) nutraukti ar sustabdyti profesinės veiklos, susijusios su investicinėmis ir (ar) papildomomis paslaugomis, teikimą laikinai uždrausti asmenims vykdyti profesinę veiklą, susijusią su investicinių paslaugų teikimu ;56 ) atkurti iki teisės aktų pažeidimo buvusią padėtį prašyti teismo (teisėjo) nutartimi laikinai areštuoti asmenų turtą. Priežiūros institucijos prašymus dėl turto areštavimo nagrinėja Vilniaus apygardos administracinis teismas. ;
viršytų šiame Įstatyme ir Reglamente (ES) Nr.
575/2013 nustatytus kapitalo reikalavimus ir (arba) sudaryti tinkamus kapitalo rezervus;
8) pagerinti vidaus kontrolės ir (arba) rizikos valdymo procesus;
9) parengti ir įgyvendinti per priežiūros institucijos nustatytą terminą jai priimtiną nustatytų pažeidimų ir (ar) trūkumų pašalinimo priemonių planą;
10) suformuoti papildomus specialiuosius atidėjinius arba tinkamai įvertinti turtą kapitalo reikalavimų atžvilgiu;
11) nevykdyti tam tikros veiklos, nesudaryti tam tikrų sandorių, sumažinti tokios veiklos arba sandorių apimtis arba sumažinti investicijas į veiklą, kuri kelia pernelyg didelę riziką finansų maklerio įmonės patikimumui;
12) sumažinti su finansų maklerio įmonės veikla, produktais ir sistemomis susijusias rizikas;
13) sumažinti kintamąją atlygio dalį, mokamą finansų maklerio įmonės vadovams ir darbuotojams, jeigu tai nesuderinama su patikimos kapitalo bazės išlaikymu;
14) naudoti finansų maklerio įmonės grynąjį pelną nuosavam kapitalui stiprinti;
15) apriboti arba nutraukti pelno paskirstymą finansų maklerio įmonės akcininkams arba palūkanų mokėjimą finansų maklerio įmonės išleistų ne nuosavybės vertybinių popierių, kurie įtraukiami į finansų maklerio įmonės kapitalą, turėtojams, jei toks draudimas nereiškia finansų maklerio įmonės įsipareigojimų neįvykdymo;
16) priežiūros institucijai pateikti papildomą arba teikti dažniau informaciją, reikalingą priežiūros funkcijoms vykdyti;
specialius likvidumo reikalavimus;
18) viešai atskleisti papildomą informaciją;
19) vykdyti papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo arba atlikti kitus veiksmus ar neatlikti tam tikrų veiksmų, kad būtų pašalinti teisės aktų pažeidimai ar veiklos trūkumai. 7. Šio straipsnio 6 dalies 1 punkte nurodyta teisė gali būti įgyvendinta tik turint teismo leidimą.
Teismo leidimas gaunamas šio straipsnio 4 dalyje nustatyta tvarka . 8. Pagal šio straipsnio 6 dalį nustatant tinkamą individualaus kapitalo reikalavimo dydį ar tinkamus kapitalo rezervų dydžius, taip pat specialius likvidumo reikalavimus, atsižvelgiama į kiekybinius ir kokybinius priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo rezultatus, sisteminės rizikos įvertinimą, finansų maklerio įmonės valdymo struktūrą, rizikos nustatymo, valdymo, vidaus kontrolės procesus. 9. Priežiūros institucija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų priežiūros institucijos nutarimų nuostatos, ir siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę prašyti teismo nutartimi laikinai areštuoti finansų maklerio įmonės, finansų patarėjo įmonės, reguliuojamos rinkos operatoriaus ar Centrinio depozitoriumo turtą. Priežiūros institucijos prašymus dėl turto areštavimo nagrinėja Vilniaus apygardos administracinis teismas. 10. Finansų maklerio įmonė, finansų patarėjo įmonė, reguliuojamos rinkos operatorius ar Centrinis depozitoriumas privalo vykdyti šio straipsnio 6 dalyje nustatytus nurodymus priežiūros institucijos nustatytais terminais ir nedelsdami apie įvykdymą raštu pranešti priežiūros institucijai. 811 . Šio straipsnio 6 dalyje dalies 1–4 punktuose nurodyti priežiūros institucijos sprendimai gali būti skundžiami Vilniaus apygardos administraciniam teismui per vieną mėnesį nuo sprendimo priėmimo dienos. Skundo dėl šio straipsnio 6 dalies 1 punkte nurodyto priežiūros institucijos sprendimo padavimas sprendimo vykdymo nesustabdo. 9.
institucija nustato teisės aktų, reglamentuojančių riziką ribojančius reikalavimus, pažeidimus arba jeigu įmonės veikla kelia grėsmę įmonės veiklos stabilumui ir patikimumui, priežiūros institucija turi teisę finansų maklerio įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui, Centriniam depozitoriumui nustatyti individualius veiklos riziką ribojančių normatyvų dydžius ar papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo. 1012 . Šio straipsnio 6 dalyje nustatyti privalomi nurodymai gali būti duodami kartu taikant ir poveikio priemones. Šio straipsnio 9 dalyje nustatyti nurodymai neatima teisės priežiūros institucijai taikyti kitų šiame įstatyme nustatytų poveikio priemonių . 1113 . Priežiūros institucija gali prašyti, kad valstybės narės priežiūros institucijos atliktų reikalingus patikrinimus šių valstybių teritorijoje ir kad tokiuose patikrinimuose būtų leista dalyvauti priežiūros institucijos tarnautojams. 1214 . Priežiūros institucija gali kreiptis į Europos vertybinių popierių ir rinkų instituciją dėl atvejų, kai kitos valstybės narės priežiūros institucija:
1) laiku neatsako į prašymą dėl informacijos pateikimo arba atsisako pateikti informaciją;
2) laiku neatsako į prašymą bendradarbiauti vykdant priežiūrą, atliekant tyrimą ar patikrinimą vietoje, kaip numatyta šio įstatymo 75 straipsnyje, arba šį prašymą atmeta;
3) laiku neatsako į prašymą leisti priežiūros institucijos tarnautojams dalyvauti patikrinime šios valstybės narės teritorijoje arba jį atmeta.“
straipsnio pakeitimas Papildyti 84 straipsnio 1 dalį 6 punktu: „
vykdomi priežiūros institucijos pagal šio Įstatymo 81 straipsnio 6 dalį duoti privalomi nurodymai. ”
straipsnio pakeitimas Pakeisti 88 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „88 straipsnis. Jungtinė (konsoliduota) priežiūra 1.
Priežiūros institucija atlieka finansinės grupės jungtinę (konsoliduotą) priežiūrą, jeigu:
1) finansinės grupės patronuojanti įmonė yra finansų maklerio įmonė ar valdymo įmonė, turinčios priežiūros institucijos išduotą licenciją;
2) finansų maklerio įmonės ar valdymo įmonės, turinčių priežiūros institucijos išduotą licenciją, patronuojanti įmonė yra patronuojanti finansų kontroliuojančioji (holdingo) bendrovė ar mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji (holdingo) bendrovė . 2. Finansinės grupės jungtinei (konsoliduotai) priežiūrai mutatis mutand is taikomos Lietuvos Respublikos bankų įstatymo aštuntojo ir dešimtojo skirsnio nuostatos. Detalią J j ungtinės (konsoliduotos) priežiūros atlikimo tvarką gali nustat o yti priežiūros institucija.“17 straipsnis. 89 straipsnio pakeitimas Pakeisti 89 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip: „1. Kitoje valstybėje narėje licencijuotos finansų maklerio įmonės, įsteigusios filialą Lietuvos Respublikoje, riziką ribojančią priežiūrą atlieka buveinės valstybės narės priežiūros institucija. Tačiau tai neriboja Lietuvos priežiūros institucijos teisės Priežiūros institucija turi teisę reikalauti, kad finansų maklerio įmonė, įsteigusi filialą Lietuvos Respublikoje, reguliariai teiktų informaciją statistinius duomenis apie filialo veiklą Lietuvos Respublikoje , taip pat atlikti priežiūrą atsižvelgiant į šio įstatymo nuostatas .“
priedo pakeitimas
netekusiu galios Įstatymo priedo 4 ir 5 punktus
įmonių ir kredito įstaigų kapitalo pakankamumo (nauja redakcija) (OL 2006 L 177, p. 201). 5. 2006 m. birželio
veiklos pradėjimo ir vykdymo (nauja redakcija) (OL 2006 L 177, p. 1). 2. Papildyti Įstatymo priedą 9 punktu: „
26 d.
kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL 2013 L 176, p. 338). “
Šis įstatymas, išskyrus 20 straipsnį, įsigalioja 2015 m. sausio 1 d. 20 straipsnis. Įstatymo įgyvendinimas Priežiūros institucija iki 2015 m. sausio 1 d. priima šio įstatymo įgyvendinamuosius teisės aktus. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
Projekto lyginamasis variantas
, 122 , 251 , 731
2014 m. d. Nr. Vilnius
straipsnio pakeitimas Pakeisti 2 straipsnio 4 dalies 12 punktą ir jį išdėstyti taip: „12) įmonėms, teikiančioms investicines paslaugas ir (arba) vykdančioms investicinę veiklą, kurią sudaro tik sandorių savo sąskaita sudarymas finansinių ateities, pasirinkimo arba kitų išvestinių priemonių ir pinigų rinkose siekiant vienintelio tikslo – apdrausti savo pozicijas išvestinių finansinių priemonių rinkose, taip pat įmonėms, kurios sudaro sandorius kitų šiame punkte nurodytų rinkų dalyvių sąskaita arba veikdamos jų interesais formuoja kainas, o už jas garantuoja tų pačių rinkų tarpuskaitos sistemų nariai, prisiimdami atsakomybę už tokių įmonių sudarytus sandorius , išskyrus šio įstatymo 121 straipsnio 8 dalyje nustatytus reikalavimus ;“
straipsnio pakeitimas Papildyti 3 straipsnį 49 dalimi ir ją išdėstyti taip: „49. Kitos šiame įstatyme vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatyme ir 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamente (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2013 L 176, p. 1) (toliau – Reglamentas (ES) Nr. 575/2013).“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 7 straipsnio 1 dalies 11 punktą ir jį išdėstyti taip: „11) įmonė netenkina šiame įstatyme, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir priežiūros institucijos kituose teisės aktuose nustatytų kapitalo ir (arba) kitų riziką ribojančių reikalavimų;“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 12 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „12 straipsnis.
Kapitalo ir kiti riziką ribojantys reikalavimai Įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją, privalo tenkinti šiame įstatyme ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013 finansų maklerio įmonėms nustatytus kapitalo ir kitus riziką ribojančius reikalavimus. Kapitalo reikalavimus nustato priežiūros institucija. “
straipsnis. Pradinio kapitalo reikalavimai
pradinį kapitalą sudaro vieno ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a–e punktuose nustatytų nuosavo kapitalo dalių suma. 2. Finansų maklerio įmonių, išskyrus nurodytas šio straipsnio 3, 4 ir 6 dalyse, pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 730 tūkstančių eurų. 3. Finansų maklerio įmonių, kurios neturi teisės teikti šio įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 arba
finansines priemones ir teikia vieną arba kelias šio įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 1, 2 ir 4 punktuose nurodytas investicines paslaugas, pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 125 tūkstančiai eurų. 4. Finansų maklerio įmonių, kurios neturi teisės teikti šio įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 arba
finansinių priemonių, pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 50 tūkstančių eurų. 5. Pagal šio straipsnio 3 ir 4 dalis nustatant pradinio kapitalo dydį, finansinių priemonių pozicijų turėjimas, siekiant investuoti nuosavas lėšas, nelaikomas šio įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 punkte nurodyta investicine paslauga. 6. Reglamento (ES) Nr.
Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytos finansų maklerio įmonės turi tenkinti vieną iš šių reikalavimų:
1) turėti 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą;
2) turėti profesinės civilinės atsakomybės draudimą, galiojantį visą jų veiklos laikotarpį visoje Europos Sąjungos teritorijoje, ar kitą panašią atsakomybės už žalą apsaugą, siekiančią bent vieną milijoną eurų vienam draudžiamajam įvykiui ir 1,5 milijono eurų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus;
3) turėti pradinio kapitalo ir profesinės civilinės atsakomybės draudimo derinį, atitinkantį šios dalies 1 arba 2 punkte nurodytos apsaugos lygį. 7. Jei Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodyta įmonė taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo nustatyta tvarka, ji be šiai veiklai Lietuvos Respublikos draudimo įstatyme nustatytų reikalavimų papildomai turi tenkinti vieną iš šių reikalavimų:
1) turėti 25 tūkstančių eurų pradinį kapitalą;
2) turėti profesinės civilinės atsakomybės draudimą, galiojantį visą jos veiklos laikotarpį visoje Europos Sąjungos teritorijoje, ar kitą panašią atsakomybės už žalą apsaugą, siekiančią mažiausiai 500 tūkstančių eurų vienam draudžiamajam įvykiui ir 750 tūkstančių eurų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus;
3) turėti pradinio kapitalo ir profesinės civilinės atsakomybės draudimo derinį, atitinkantį 1 arba 2 punkte nurodytos apsaugos lygį. 8. Šio įstatymo 2 straipsnio 4 dalies 12 punkte nurodytos įmonės turi turėti 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą, jeigu jos teikia investicines paslaugas kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse per įsteigtą filialą arba jo neįsteigusios. “
papildymas 122
maklerio įmonės, kurios turi teisę teikti šio įstatymo 3 straipsnio 13 dalies 3 ir 6 punktuose nurodytas investicines paslaugas, apskaičiuoja ir sudaro šiuos kapitalo rezervus:
apsaugos;
anticiklinį;
sisteminės svarbos įstaigų;
sisteminės svarbos įstaigų;
rizikos. 2. Kapitalo rezervų dydžiai, jų apskaičiavimo metodika nustatomi vadovaujantis Reglamentu (ES) Nr. 575/2013 ir priežiūros institucijos teisės aktais. 3. Paskirstymui iš kapitalo rezervų taikomi priežiūros institucijos vadovaujantis Europos Sąjungos teisės aktais nustatyti apribojimai .“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 13 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip: „1. Finansų maklerio įmonė privalo turėti tinkamą veiklos organizavimo, atlygio nustatymo politiką ir procedūras, kurios užtikrintų, kad finansų maklerio įmonė, jos vadovai, darbuotojai ir agentai laikytųsi šiame įstatyme ir kituose, finansų maklerio įmonių veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytų reikalavimų, ir taisykles, reglamentuojančias finansų maklerio įmonės vadovų, darbuotojų ir agentų sandorių sudarymą savo sąskaita.“
straipsnis. Pranešimas apie pažeidimus finansų maklerio įmonėje Finansų maklerio įmonė turi užtikrinti, kad būtų įdiegtos priemonės, kurios leistų jos darbuotojams specialiu, nepriklausomu ir autonomišku kanalu finansų maklerio įmonės vadovams ar kitiems įgaliotiems asmenims pranešti apie padarytą ar galimą šio įstatymo, jo įgyvendinamųjų teisės aktų ar Reglamento (ES) Nr. 575/2013 nuostatų pažeidimą. Šiam reikalavimui įgyvendinti finansų maklerio įmonė gali pasitelkti trečiuosius asmenis. Šioms priemonėms taikomi šio įstatymo 731 straipsnio 2, 3 ir 4 punktuose nustatyti reikalavimai. ”
straipsnio pakeitimas 1.
70 straipsnio pakeitimas
70 straipsnio 2 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip: „5) atlieka kompetentingai institucijai priskirtas funkcijas, nustatytas Reglamente (EB) Nr. 1060/2009 , ir
Tarybos reglamente (ES) Nr. 648/2012 (toliau – Reglamentas (ES) Nr. 648/2012) ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ; “
punktą ir jį išdėstyti taip: „6) taiko šiame ir kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose nustatytas sankcijas asmenims, pažeidusiems šį įstatymą, Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 , Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 ir priežiūros institucijos nutarimus teisės aktus ; “
3 dalį ir ją išdėstyti taip: „3. Nepažeisdama šio ir kitų įstatymų nuostatų, priežiūros institucija, įgyvendindama jai nustatytus uždavinius ir pavestas funkcijas, atsižvelgia į priežiūros priemonių ir praktikos taikant įstatymus ir kitus teisės aktus, priimtus įgyvendinant Europos Sąjungos teisės aktus, konvergenciją. Tuo tikslu priežiūros institucija dalyvauja Europos bankininkystės institucijos ir priežiūros institucijų kolegijų veikloje , vadovaujasi Europos bankininkystės institucijos patvirtintomis gairėmis ir rekomendacijomis arba pateikia suinteresuotiems asmenims motyvus, dėl kurių jomis nesivadovauja, taip pat bendradarbiauja su kitų Europos Sąjungos valstybių narių priežiūros institucijomis ir Europos sisteminės rizikos valdyba ir vadovaujasi šios valdybos paskelbtomis rekomendacijomis ir įspėjimais; “
nauja 4 dalimi: „
priežiūros funkcijas, priežiūros institucija, remdamasi atitinkamu laikotarpiu turima informacija, deramai atsižvelgia, ypač kritinėmis situacijomis, į savo sprendimų galimą poveikį finansų sistemos stabilumui kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse. “
straipsnio 4 dalį laikyti 5 dalimi. 10 straipsnis. 71 straipsnio pakeitimas
galios 71 straipsnio 1 dalies 7 punktą.
7) kreiptis į teismą dėl uždraudimo atlikti operacijas su turtu arba dėl arešto turtui uždėjimo;
2Papildyti 71 straipsnio 1 dalį 16 punktu:
„ 16) duoti šio įstatymo 81 straipsnio 6 dalyje nustatytus privalomus nurodymus.
“ 11 straipsnis. Įstatymo papildymas 731 straipsniu Papildyti Įstatymą 731 straipsniu:
„73 1 straipsnis. Pranešimas apie pažeidimus Priežiūros institucija nustato priemones, kurios skatintų pranešti jai apie šio įstatymo, jo įgyvendinamųjų teisės aktų ar Reglamento (ES) Nr. 575/2013 nuostatų pažeidimą. Šios priemonės turi atitikti šiuos reikalavimus:
1) numatytos specialios pranešimo apie minėtus pažeidimus gavimo ir vertinimo procedūros;
2) užtikrinamas asmens, kuris praneša apie padarytus pažeidimus, konfidencialumas, išskyrus atvejus, kai atskleisti tokią informaciją reikalaujama įstatymų ir kitų teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka;
3) asmens duomenys tvarkomi asmens duomenų apsaugą reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka;
4) užtikrinama tinkama darbuotojų, kurie praneša apie pažeidimus, apsauga nuo keršto, diskriminacijos ar kito neteisėto ar nesąžiningo elgesio.
“ 12 straipsnis. VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimo pakeitimas Pakeisti VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
„ANTRASIS SKIRSNIS PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOS BENDRADARBIAVIMAS SU KITŲ VALSTYBIŲ PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOMIS IR EUROPOS
“ 13 straipsnis. 76 straipsnio pakeitimas Pakeisti 76 straipsnio 5 dalį ir ją išdėstyti taip:
„5.
Šio įstatymo 73 ir 78 straipsnių bei šio straipsnio nuostatos neužkerta kelio priežiūros institucijai perduoti konfidencialią informaciją Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, Europos bankininkystės institucijai, Europos sisteminės rizikos valdybai, Europos centrinių bankų sistemos centriniams bankams ir kitoms analogiškas funkcijas atliekančioms institucijoms, kai ši informacija reikalinga teisės aktuose nustatytoms jų funkcijoms (įskaitant pinigų politikos vykdymą ir likvidumo užtikrinimą, mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemų priežiūrą ir finansinės sistemos stabilumo užtikrinimą) atlikti, taip pat Lietuvos Respublikos finansų ministerijai ir kitų valstybių narių centrinės valdžios institucijoms, dalyvaujančioms rengiant teisės aktus, susijusius su kredito įstaigų, finansų įstaigų, investicines ir draudimo paslaugas teikiančių bendrovių priežiūra, jeigu konfidenciali informacija reikalinga jų funkcijoms atlikti.“
straipsnio pakeitimas Pakeisti 81 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „81 straipsnis. Priežiūros institucijos teisės nagrinėjant finansinių priemonių rinkų veikimą reglamentuojančių norminių teisės aktų pažeidimus
nustatytų, ar laikomasi šio įstatymo, jo pagrindu priimtų teisės aktų ir Reglamento (ES) Nr. 648/2012. 2.
2Atlikdami patikrinimą, priežiūros institucijos tarnautojai turi teisę:
1) gauti žodinius ar rašytinius asmenų, susijusių su tiriamais pažeidimais, paaiškinimus, reikalauti, kad šie asmenys atvyktų duoti paaiškinimų į patikrinimą atliekančio tarnautojo tarnybines patalpas;
2) pateikę tarnybinį pažymėjimą ir priežiūros institucijos ar jos įgalioto tarnautojo motyvuotą sprendimą, atlikti patikrinimą (reviziją), laisvai įeiti į finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų, valdymo įmonių, finansų patarėjų įmonių, investicinių bendrovių patalpas, tikrinti dokumentus, darbuotojų užrašus, apskaitos registrus ir kitus patikrinimui reikalingus informacijos šaltinius, gauti jų kopijas ir išrašus, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją ir pagal tikrinimo medžiagą iš ekspertizės įstaigų gauti išvadas;
3) įeiti ir atlikti patikrinimą kitų juridinių asmenų, susijusių su galimais pažeidimais, taip pat juridinių asmenų, kurių darbuotojai susiję su galimais pažeidimais, patalpas, peržiūrėti tyrimui reikalingus juridinio asmens dokumentus, gauti jų kopijas ir išrašus, susipažinti su juridinio asmens darbuotojų užrašais, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją;
ir kitų dokumentų, kuriuos priežiūros institucija laiko svarbiais tyrimui, kopijos;
5) laikinai paimti tikrinamų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, valdymo įmonių, finansų patarėjo įmonių, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų dokumentus, kurie gali būti panaudojami kaip pažeidimo įrodymai, palikdami motyvuotą sprendimą dėl dokumentų paėmimo ir paimtų dokumentų apyrašą;
6) pateikę priežiūros institucijos motyvuotą sprendimą, gauti iš banko įstaigų duomenis, pažymas ir dokumentų apie finansines operacijas, susijusias su tikrinamu objektu, kopijas;
7) gauti duomenis ir dokumentus arba jų nuorašus, susijusius su tikrinamu asmeniu, iš kitų ūkio subjektų, taip pat iš valstybės ir savivaldybės institucijų.
Atlikdami patikrinimą, priežiūros institucijos tarnautojai turi teisę:
1) gauti žodinius ar rašytinius asmenų, susijusių su tiriamais pažeidimais, paaiškinimus, reikalauti, kad šie asmenys atvyktų duoti paaiškinimų į patikrinimą atliekančio tarnautojo tarnybines patalpas;
2) pateikę tarnybinį pažymėjimą ir priežiūros institucijos ar jos įgalioto tarnautojo motyvuotą sprendimą, atlikti patikrinimą (reviziją), laisvai įeiti į finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų, valdymo įmonių, finansų patarėjų įmonių, investicinių bendrovių patalpas, tikrinti dokumentus, darbuotojų užrašus, apskaitos registrus ir kitus patikrinimui reikalingus informacijos šaltinius, gauti jų kopijas ir išrašus, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją ir pagal tikrinimo medžiagą iš ekspertizės įstaigų gauti išvadas;
3) įeiti ir atlikti patikrinimą kitų juridinių asmenų, susijusių su galimais pažeidimais, taip pat juridinių asmenų, kurių darbuotojai susiję su galimais pažeidimais, patalpas, peržiūrėti tyrimui reikalingus juridinio asmens dokumentus, gauti jų kopijas ir išrašus, susipažinti su juridinio asmens darbuotojų užrašais, kopijuoti juos bei kompiuteriuose ir bet kokiose laikmenose esančią informaciją;
ir kitų dokumentų, kuriuos priežiūros institucija laiko svarbiais tyrimui, kopijos;
5) laikinai paimti tikrinamų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų, valdymo įmonių, finansų patarėjo įmonių, rinkų operatorių, Centrinio depozitoriumo, emitentų dokumentus, kurie gali būti panaudojami kaip pažeidimo įrodymai, palikdami motyvuotą sprendimą dėl dokumentų paėmimo ir paimtų dokumentų apyrašą;
6) pateikę priežiūros institucijos motyvuotą sprendimą, gauti iš banko įstaigų duomenis, pažymas ir dokumentų apie finansines operacijas, susijusias su tikrinamu objektu, kopijas;
7) gauti duomenis ir dokumentus arba jų nuorašus, susijusius su tikrinamu asmeniu, iš kitų ūkio subjektų, taip pat iš valstybės ir savivaldybės institucijų. 3.
šio straipsnio 2 dalies 3 punkte, gali būti atliekami tik turint teismo leidimą. 4. Kai p riežiūros institucija priima sprendimą dėl veiksmų, numatytų šio įstatymo 71 straipsnio 1 dalies 5 punkte, šio straipsnio 2 dalies3 punkte ir6 dalies 1 punkte, priežiūros institucijos įgaliotas tarnautojas pateikia Vilniaus apygardos administraciniam teismui prašymą dėl teismo leidimo atlikti šiuos veiksmus. Prašyme turi būti nurodytas juridinio asmens pavadinimas, įtariamų pažeidimų pobūdis ir numatomi tyrimo veiksmai. Prie prašymo turi būti pridėti įrodymai, patvirtinantys įtariamus pažeidimus. Prašymą dėl teismo leidimo išdavimo rašytinio proceso tvarka nagrinėja Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjas ir priima motyvuotą nutartį patenkinti prašymą arba jį atmesti. Prašymas turi būti išnagrinėtas ir nutartis priimta ne vėliau kaip per 72 valandas nuo prašymo pateikimo momento. Jeigu priežiūros institucija nesutinka su Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjo sprendimu atmesti prašymą, ji turi teisę per 7 dienas apskųsti teisėjo nutartį Lietuvos vyriausiajam administraciniam teismui. Lietuvos vyriausiasis administracinis teismas turi išnagrinėti skundą dėl Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjo nutarties ne vėliau kaip per 7 dienas. Priežiūros institucijos atstovai turi teisę dalyvauti nagrinėjant skundą. Teismai, nagrinėdami prašymus ir skundus dėl teismo leidimo išdavimo, privalo užtikrinti pateiktos informacijos ir planuojamų veiksmų slaptumą. 5. Šio straipsnio 2 dalyje nustatytoms teisėms įgyvendinti priežiūros institucija gali pasitelkti policijos pareigūnus. 6. Priežiūros institucija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų priežiūros institucijos nutarimų šio įstatymo, jo įgyvendinamųjų teisės aktų ar Reglamento (ES) Nr.
575/2013 nuostatos, arba turėdama duomenų, kad jos gali būti pažeistos per ateinančius 12 mėnesių, ir arba siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę finansų maklerio įmonei, finansų patarėjo įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui ar Centriniam depozitoriumui duoti tokius privalomus nurodymus :
nutraukti tokią tam tikrą veiklą, kol bus atliktas tyrimas patikrinimas ir priimtas priežiūros institucijos sprendimas dėl įtariamo pažeidimo;
laikinai sustabdyti arba nutraukti prekybą reguliuojamoje rinkoje ar kitoje prekybos vietoje arba finansinių priemonių įtraukimą į prekybą reguliuojamoje rinkoje ar kitoje prekybos vietoje;
priežiūros institucijos nustatytą terminą pašalinti teisės aktų pažeidimus ar veiklos trūkumus viešai paskelbti apie tai, kad emitentas nevykdo savo įsipareigojimų ;
4) sustabdyti arba nutraukti konkrečios finansinės priemonės platinimą ar prekybą ja;45 ) nutraukti ar sustabdyti profesinės veiklos, susijusios su investicinėmis ir (ar) papildomomis paslaugomis, teikimą laikinai uždrausti asmenims vykdyti profesinę veiklą, susijusią su investicinių paslaugų teikimu ;56 ) atkurti iki teisės aktų pažeidimo buvusią padėtį prašyti teismo (teisėjo) nutartimi laikinai areštuoti asmenų turtą. Priežiūros institucijos prašymus dėl turto areštavimo nagrinėja Vilniaus apygardos administracinis teismas. ;
viršytų šiame įstatyme ir Reglamente (ES) Nr.
575/2013 nustatytus kapitalo reikalavimus ir (arba) sudaryti tinkamus kapitalo rezervus;
8) pagerinti vidaus kontrolės ir (arba) rizikos valdymo procesus;
9) parengti ir įgyvendinti per priežiūros institucijos nustatytą terminą jai priimtiną nustatytų pažeidimų ir (ar) trūkumų pašalinimo priemonių planą;
10) suformuoti papildomus specialiuosius atidėjinius arba tinkamai įvertinti turtą kapitalo reikalavimų atžvilgiu;
11) nevykdyti tam tikros veiklos, nesudaryti tam tikrų sandorių, sumažinti tokios veiklos arba sandorių apimtis arba sumažinti investicijas į veiklą, kuri kelia pernelyg didelę riziką finansų maklerio įmonės patikimumui;
12) sumažinti su finansų maklerio įmonės veikla, produktais ir sistemomis susijusias rizikas;
13) sumažinti kintamąją atlygio dalį, mokamą finansų maklerio įmonės vadovams ir darbuotojams, jeigu tai nesuderinama su patikimos kapitalo bazės išlaikymu;
14) naudoti finansų maklerio įmonės grynąjį pelną nuosavam kapitalui stiprinti;
15) apriboti arba nutraukti pelno paskirstymą finansų maklerio įmonės akcininkams arba palūkanų mokėjimą finansų maklerio įmonės išleistų ne nuosavybės vertybinių popierių, kurie įtraukiami į finansų maklerio įmonės kapitalą, turėtojams, jei toks draudimas nereiškia finansų maklerio įmonės įsipareigojimų neįvykdymo;
16) priežiūros institucijai pateikti papildomą arba teikti dažniau informaciją, reikalingą priežiūros funkcijoms atlikti;
specialius likvidumo reikalavimus;
18) viešai atskleisti papildomą informaciją;
19) vykdyti papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo arba atlikti kitus veiksmus ar neatlikti tam tikrų veiksmų, kad būtų pašalinti teisės aktų pažeidimai ar veiklos trūkumai. 7. Šio straipsnio 6 dalies 1 punkte nurodyta teisė gali būti įgyvendinta tik turint teismo leidimą.
Teismo leidimas gaunamas šio straipsnio 4 dalyje nustatyta tvarka . 8. Pagal šio straipsnio 6 dalį nustatant tinkamą individualaus kapitalo reikalavimo dydį ar tinkamus kapitalo rezervų dydžius, taip pat specialius likvidumo reikalavimus, atsižvelgiama į kiekybinius ir kokybinius priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo rezultatus, sisteminės rizikos įvertinimą, finansų maklerio įmonės valdymo struktūrą, rizikos nustatymo, valdymo, vidaus kontrolės procesus. 9. Priežiūros institucija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų priežiūros institucijos nutarimų nuostatos, ir siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę prašyti teismo nutartimi laikinai areštuoti finansų maklerio įmonės, finansų patarėjo įmonės, reguliuojamos rinkos operatoriaus ar Centrinio depozitoriumo turtą. Priežiūros institucijos prašymus dėl turto areštavimo nagrinėja Vilniaus apygardos administracinis teismas. 10. Finansų maklerio įmonė, finansų patarėjo įmonė, reguliuojamos rinkos operatorius ar Centrinis depozitoriumas privalo vykdyti šio straipsnio 6 dalyje nustatytus nurodymus priežiūros institucijos nustatytais terminais ir nedelsdami apie įvykdymą raštu pranešti priežiūros institucijai. 811 . Šio straipsnio 6 dalyje dalies 1–4 punktuose nurodyti priežiūros institucijos sprendimai gali būti skundžiami Vilniaus apygardos administraciniam teismui per vieną mėnesį nuo sprendimo priėmimo dienos. Skundo dėl šio straipsnio 6 dalies 1 punkte nurodyto priežiūros institucijos sprendimo padavimas sprendimo vykdymo nesustabdo. 9.
institucija nustato teisės aktų, reglamentuojančių riziką ribojančius reikalavimus, pažeidimus arba jeigu įmonės veikla kelia grėsmę įmonės veiklos stabilumui ir patikimumui, priežiūros institucija turi teisę finansų maklerio įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui, Centriniam depozitoriumui nustatyti individualius veiklos riziką ribojančių normatyvų dydžius ar papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo. 1012 . Šio straipsnio 6 dalyje nustatyti privalomi nurodymai gali būti duodami kartu taikant ir poveikio priemones. Šio straipsnio 9 dalyje nustatyti nurodymai neatima teisės priežiūros institucijai taikyti kitų šiame įstatyme nustatytų poveikio priemonių . 1113 . Priežiūros institucija gali prašyti, kad valstybės narės priežiūros institucijos atliktų reikalingus patikrinimus šių valstybių teritorijoje ir kad tokiuose patikrinimuose būtų leista dalyvauti priežiūros institucijos tarnautojams. 1214 . Priežiūros institucija gali kreiptis į Europos vertybinių popierių ir rinkų instituciją dėl atvejų, kai kitos valstybės narės priežiūros institucija:
1) laiku neatsako į prašymą dėl informacijos pateikimo arba atsisako pateikti informaciją;
2) laiku neatsako į prašymą bendradarbiauti vykdant priežiūrą, atliekant tyrimą ar patikrinimą vietoje, kaip numatyta šio įstatymo 75 straipsnyje, arba šį prašymą atmeta;
3) laiku neatsako į prašymą leisti priežiūros institucijos tarnautojams dalyvauti patikrinime šios valstybės narės teritorijoje arba jį atmeta.“
straipsnio pakeitimas Papildyti 84 straipsnio 1 dalį 6 punktu: „
vykdomi priežiūros institucijos pagal šio Įstatymo 81 straipsnio 6 dalį duoti privalomi nurodymai. “
straipsnio pakeitimas Pakeisti 88 straipsnį ir jį išdėstyti taip: „88 straipsnis. Jungtinė (konsoliduota) priežiūra 1.
Priežiūros institucija atlieka finansinės grupės jungtinę (konsoliduotą) priežiūrą, jeigu:
1) finansinės grupės patronuojanti įmonė yra finansų maklerio įmonė ar valdymo įmonė, turinčios priežiūros institucijos išduotą licenciją;
2) finansų maklerio įmonės ar valdymo įmonės, turinčių priežiūros institucijos išduotą licenciją, patronuojanti įmonė yra patronuojanti finansų kontroliuojančioji bendrovė ar mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė . 2. Finansinės grupės jungtinei (konsoliduotai) priežiūrai mutatis mutand is taikomos Lietuvos Respublikos bankų įstatymo aštuntojo ir dešimtojo skirsnių nuostatos. Detalią J j ungtinės (konsoliduotos) priežiūros atlikimo tvarką gali nustat o yti priežiūros institucija.“17 straipsnis. 89 straipsnio pakeitimas Pakeisti 89 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip: „1. Kitoje valstybėje narėje licencijuotos finansų maklerio įmonės, įsteigusios filialą Lietuvos Respublikoje, riziką ribojančią priežiūrą atlieka buveinės valstybės narės priežiūros institucija. Tačiau tai neriboja Lietuvos priežiūros institucijos teisės Priežiūros institucija turi teisę reikalauti, kad finansų maklerio įmonė, įsteigusi filialą Lietuvos Respublikoje, reguliariai teiktų informaciją statistinius duomenis apie filialo veiklą Lietuvos Respublikoje , taip pat atlikti priežiūrą atsižvelgiant į šio įstatymo nuostatas .“
priedo pakeitimas
netekusiais galios Įstatymo priedo 4 ir 5 punktus
įmonių ir kredito įstaigų kapitalo pakankamumo (nauja redakcija) (OL 2006 L 177, p. 201). 5. 2006 m. birželio
veiklos pradėjimo ir vykdymo (nauja redakcija) (OL 2006 L 177, p. 1). 2. Papildyti Įstatymo priedą 9 punktu: „
26 d.
kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL 2013 L 176, p. 338). “
Šis įstatymas, išskyrus 20 straipsnį, įsigalioja
Priežiūros institucija priima šio įstatymo įgyvendinamuosius teisės aktus. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
projektą dėl jo atitikties Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir juridinės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
straipsnyje dėstomos keičiamo įstatymo 12 straipsnio nuostatos tobulintinos, nustatant, kokiuose (kokios srities) teisės aktuose nustatytų kapitalo ir riziką ribojančių reikalavimų privalo laikytis įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją. 2. Projekto 5 straipsnyje dėstoma 121 straipsnio 1 dalies nuostata stokoja aiškumo
Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies
įmonėms, o šio straipsnio 7 dalyje - papildomi reikalavimai Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytoms įmonėms, kurios taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą. Nėra aiškus nurodytų dalių tarpusavio santykis – kaip taikomi 6 ir 7 dalių reikalavimai, t.y. ar šie reikalavimai turi būti sumuojami. Pavyzdžiui, jeigu finansų maklerio įmonė turi 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą (atitinka vieną iš 6 dalyje nustatytų reikalavimų) ir ji taip pat nori vykdyti draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą (kaip nustatyta 7 dalyje), tai koks turi būti jos pradinis kapitalas – 25, 50 ar 75 tūkstančiai eurų? Projektas tikslintinas, pašalinant nurodytą neaiškumą. 4.
straipsnyje dėstomos keičiamo įstatymo 13 straipsnio nuostatos tikslintinos, konkretizuojant, kokie kituose teisės aktuose nustatyti reikalavimai turimi omenyje. 5. Projekto
„81“ įrašytinas žodelis „šio“. Teisės departamento
direktorius Andrius Kabišaitis Daina Petrauskaitė Sigita Ščajevienė Saulius Švedas
projektą dėl jo atitikties Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šią pastabą: Projekto 19 straipsnyje siūloma nustatyti, kad įstatymas įsigalioja 2015 m. sausio 1 d. Atsižvelgiant į Lietuvos Respublikos Konstitucijos 71 straipsnio 1 dalies nuostatas dėl priimto įstatymo pasirašymo ir paskelbimo termino, labai mažai tikėtina, kad įstatymas bus paskelbtas iki 2015 m. sausio 1d. Be to, projekto 20 straipsnyje siūloma nustatyti, kad priežiūros institucija priima įstatymo įgyvendinamuosius teisės aktus. Atsižvelgiant į Lietuvos Respublikos Konstitucijos 71 straipsnio
mažai tikėtina, kad įstatymas bus paskelbtas iki 2015 m. sausio 1d Pagal Teisėkūros pagrindų įstatymo 3 straipsnio 2 dalies 7 punkto nuostatas, įstatymo įgyvendinamieji teisės aktai turi būti rengiami ir priimami taip, kad įsigaliotų kartu su įstatymu ar atskiromis jo nuostatomis, kurias šie teisės aktai įgyvendina. Taigi net jeigu įstatymas ir būtų paskelbtas iki nurodytos datos, priežiūros institucija neturės jokios galimybės laiku priimti įstatymo įgyvendinamuosius teisės aktus. Atsižvelgiant į tai, kas išdėstyta, siūlytina nustatyti vėlesnę įstatymo įsigaliojimo datą. Teisės departamento direktorius Andrius Kabišaitis Daina Petrauskaitė Sigita Ščajevienė Saulius Švedas
komitetas
, 122 , 251 ,731
2014 m. gruodžio 16 d. Nr. 126
(vardas, pavardė, institucija): Komiteto pirmininkė Jolita Vaickienė, komiteto nariai: Donatas Jankauskas, Giedrė Purvaneckienė, Naglis Puteikis, Vytautas Saulis. Komiteto biuras: vedėja Daiva Raudonienė, patarėjos Lina Milonaitė, Laura Pranaitytė, Jūratė Sadulaitė, padėjėja Jolanta Zibavičiūtė. Kviestieji asmenys: Lietuvos Respublikos Seimo Pirmininko sekretoriato atstovė Zinaida Pagirskienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas 2014-11-214 Vertindami projektą dėl jo atitikties Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir juridinės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
straipsnyje dėstomos keičiamo įstatymo 12 straipsnio nuostatos tobulintinos, nustatant, kokiuose (kokios srities) teisės aktuose nustatytų kapitalo ir riziką ribojančių reikalavimų privalo laikytis įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją. Pritarti
straipsnyje dėstoma 12(1) straipsnio 1 dalies nuostata stokoja aiškumo – kas ir kuo remdamasis nustatys, kuri alternatyva taikoma konkrečiai finansų maklerio įmonei. Nepritarti Projekto 5 straipsnyje dėstoma 121 straipsnio 1 dalies nuostata perkelia Direktyvos 2013/36/ES 28 straipsnio 1 dalį : „1.
Pradinis investicinių įmonių kapitalas apima tik vieną ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a–e punktuose nurodytų straipsnių.“ Įmonės pradinį kapitalą gali sudaryti tik Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a-e punktuose nustatyti elementai. Atsižvelgiant į tai, kad įmonė, priklausomai nuo kapitalo struktūros, tam tikrų nurodytų elementų gali neturėti, formuluojama nuostata, kad pradinį kapitalą sudaro vienas ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a-e punktuose nustatytų elementų. Tačiau, jei a-e punktuose nurodytus elementus įmonė turi, ji privalo juos įtraukti skaičiuodama kapitalą. 3. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas
straipsnyje dėstomo 12(1) straipsnio 6 dalyje nustatyti reikalavimai Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytoms įmonėms, o šio straipsnio 7 dalyje - papildomi reikalavimai Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytoms įmonėms, kurios taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą. Nėra aiškus nurodytų dalių tarpusavio santykis – kaip taikomi 6 ir 7 dalių reikalavimai, t.y. ar šie reikalavimai turi būti sumuojami. Pavyzdžiui, jeigu finansų maklerio įmonė turi 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą (atitinka vieną iš 6 dalyje nustatytų reikalavimų) ir ji taip pat nori vykdyti draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą (kaip nustatyta 7 dalyje), tai koks turi būti jos pradinis kapitalas – 25, 50 ar 75 tūkstančiai eurų? Projektas tikslintinas, pašalinant nurodytą neaiškumą. Pritarti
keičiamo įstatymo 13 straipsnio nuostatos tikslintinos, konkretizuojant, kokie kituose teisės aktuose nustatyti reikalavimai turimi omenyje. Pritarti 5.
keičiamo įstatymo 81 straipsnio 4 dalyje vietoj skaičių „81“ įrašytinas žodelis „šio“. Pritarti
ir kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnyba 2014-12-0945 Pateikiame pastabas ir pasiūlymus dėl Bankų įstatymo, Centrinės kredito unijos įstatymo ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo projektų (toliau – projektai) nuostatų, kurios, mūsų nuomone, sudaro sąlygas papildomiems korupcijos rizikos veiksniams atsirasti:
[1] nustatyta, kad priežiūros institucija, nustačiusi teisės aktų pažeidimus ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus, arba turėdama duomenų, kad per ateinančius 12 mėnesių teisės aktai gali būti pažeisti, arba jei banko ar Centrinės kredito unijos veikla kelia grėsmę jų veiklos stabilumui ir patikimumui, arba siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę duoti atitinkamai bankui ar Centrinės kredito unijos, ar finansų maklerio įmonei, finansų patarėjo įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui ar Centriniam depozitoriumui privalomus nurodymus. Tiek galiojančių Bankų įstatymo Nr. IX-2085 , Centrinės kredito unijos įstatymo Nr. VIII-1682 ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo Nr. X-1024 , tiek projektais numatomas teisinis reguliavimas priežiūros institucijai suteikia teisę, tačiau neįpareigoja duoti privalomus nurodymus nustačius teisės aktų esamus, ar turint duomenų apie galimus pažeidimus, ar veiklos trūkumus, keliančius grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui atvejus.
Projektuose neatskleisti atvejai, kada nustačius teisės aktų esamus, ar turint duomenų apie galimus pažeidimus, ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus, keliančius grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui, privalomi nurodymai yra duodami ar neduodami. Siūlome nustatyti duodamų ar neduodamų privalomų nurodymų atvejus, kai yra nustatytas teisės aktų esamas, ar turint duomenų apie galimą pažeidimą, ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus, ar keliantys grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui. Atsižvelgti iš dalies Atsižvelgiant į Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos pastabos turinį, siūlytina LR Lietuvos banko įstatyme nustatyti aiškesnę ir detalesnę priežiūros institucijos privalomų nurodymų davimo tvarką. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Komiteto (komisijos) sprendimas ir pasiūlymai: 6.1. Sprendimas: iš esmės pritarti iniciatorių pateiktam Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo X-1024 2, 3, 7, 12, 13, 70, 71, 76, 81, 84, 88, 89 straipsnių, VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimo ir įstatymo priedo pakeitimo ir įstatymo papildymo 121 ,122 , 251 , 731 straipsniais įstatymo projektui Nr. XIIP-2515 ES ir siūlyti pagrindiniam komitetui jį tobulinti, atsižvelgiant į Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento ir Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos pastabas, kurioms pritarė Lietuvos Respublikos Seimo Audito komitetas. 6.2. Pasiūlymai: nėra. 7. Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu. 8.
8Komiteto (komisijos) paskirti pranešėjai:
Vytautas Saulis Komiteto pirmininkė Jolita Vaickienė [1] Bankų įstatymo projekto 45 straipsniu keičiamo 67 straipsnio 2 ir 4 dalys, Centrinės kredito unijos įstatymo projekto 24 straipsniu keičiamo 53 straipsnio
keičiamo 81 straipsnio 6 ir 8 dalys.
Biudžeto ir finansų komitetas
DĖL
, 122 , 251 ,731
(vardas, pavardė, institucija): Biudžeto ir finansų komiteto nariai: Bronius Bradauskas, Kęstutis Glaveckas, Petras Narkevičius, Kęstutis Bartkevičius, Andrius Kubilius, Povilas Gylys, Andrius Palionis, Rytas Kupčinskas, Rita Tamašunienė, Antanas Nesteckis, Vitalija Vonžutaitė. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai Janina Baltrušaitienė, Dalia Mudėnienė, Gediminas Morkūnas, Jolanta Dzikaitė, padėjėjos Danguolė Zabulėnienė ir Jolanta Matiliauskienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Seimo kanceliari-jos Teisės departa-mentas, 2014-12-11-21 išvada Nr. XIIP- 25154 Projekto
tobulintinos, nustatant, kokiuose (kokios srities) teisės aktuose nustatytų kapitalo ir riziką ribojančių reikalavimų privalo laikytis įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją. Atsižvelgti Sritis yra nurodyta – Finansinių priemonių rinkų įstatymas ir Reglamentas (ES) 575/2013. Siūlytina patobulinti projekto 4 straipsniu keičiamas 12 straipsnio nuostatas ir jas išdėstyti taip: „Įmonė, siekianti gauti finansų maklerio įmonės licenciją, privalo tenkinti šiame Įstatyme ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013 finansų maklerio įmonėms nustatytus kapitalo ir kitus riziką ribojančius reikalavimus.“ 2.
Seimo kanceliari-jos Teisės departa-mentas, 2014-12-11-21 išvada Nr. XIIP- 25155 Projekto 5 straipsnyje dėstoma 121 straipsnio 1 dalies nuostata stokoja aiškumo – kas ir kuo remdamasis nustatys, kuri alternatyva taikoma konkrečiai finansų maklerio įmonei. Neatsižvelgti Projekto
straipsnio 1 dalies nuostata perkelia Direktyvos 2013/36/ES 28 straipsnio 1 dalį : „1. Pradinis investicinių įmonių kapitalas apima tik vieną ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a–e punktuose nurodytų straipsnių.“ Įmonės pradinį kapitalą gali sudaryti tik Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a-e punktuose nustatyti elementai. Atsižvelgiant į tai, kad įmonė, priklausomai nuo kapitalo struktūros, tam tikrų nurodytų elementų gali neturėti, formuluojama nuostata, kad pradinį kapitalą sudaro vienas ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a-e punktuose nustatytų elementų. Tačiau, jei a-e punktuose nurodytus elementus įmonė turi, ji privalo j uos įtraukti skaičiuodama kapitalą.“
departa-mentas, 2014-12-11-21 išvada Nr. XIIP- 25155 Projekto 5 straipsnyje dėstomo 121 straipsnio 6 dalyje nustatyti reikalavimai Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytoms įmonėms, o šio straipsnio 7 dalyje - papildomi reikalavimai Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodytoms įmonėms, kurios taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą. Nėra aiškus nurodytų dalių tarpusavio santykis – kaip taikomi 6 ir 7 dalių reikalavimai, t.y. ar šie reikalavimai turi būti sumuojami.
Pavyzdžiui, jeigu finansų maklerio įmonė turi 50 tūkstančių eurų pradinį kapitalą (atitinka vieną iš 6 dalyje nustatytų reikalavimų) ir ji taip pat nori vykdyti draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą (kaip nustatyta 7 dalyje), tai koks turi būti jos pradinis kapitalas – 25, 50 ar 75 tūkstančiai eurų? Projektas tikslintinas, pašalinant nurodytą neaiškumą. Atsižvelgti Projekto 5 straipsnyje dėstomo 121 straipsnio 7 dalyje nustatyta įmonė turi tenkinti draudimo ir perdraudimo tarpininkavimui nustatytus reikalavimus (civilinės atsakomybės draudimo) ir papildomai tenkinti direktyvos 2013/36/ES 31 straipsnio 2 dalyje nustatytus reikalavimus (turėti papildoma draudimą arba papildomą kapitalą). Siūlytina įstatymo projekto 5 straipsniu dėstomą 121 straipsnio 7 dalį patobulinti taip: „7. Jei Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 2 punkto c papunktyje nurodyta įmonė taip pat vykdo draudimo ir perdraudimo tarpininkavimo veiklą Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo nustatyta tvarka, ji be šiai veiklai Lietuvos Respublikos draudimo įstatyme nustatytų reikalavimų papildomai turi tenkinti vieną iš šių reikalavimų:
1) turėti 25 tūkstančių eurų pradinį kapitalą;
2) turėti profesinės civilinės atsakomybės draudimą, galiojantį visą jos veiklos laikotarpį visoje Europos Sąjungos teritorijoje, ar kitą panašią atsakomybės už žalą apsaugą, siekiančią mažiausiai 500 tūkstančių eurų vienam draudžiamajam įvykiui ir 750 tūkstančių eurų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus;
3) turėti pradinio kapitalo ir profesinės civilinės atsakomybės draudimo kombinaciją, atitinkančią 1 arba 2 punkte nurodytos apsaugos lygį. ”
departa-mentas, 2014-12-11-21 išvada Nr.
Projekto 7 straipsnyje dėstomos keičiamo įstatymo 13 straipsnio nuostatos tikslintinos, konkretizuojant, kokie kituose teisės aktuose nustatyti reikalavimai turimi omenyje. Atsižvelgta Įstatymo projekto 7 straipsniu keičiamoje 13 straipsnio 1 dalyje nustatyta:
„1. Finansų maklerio įmonė privalo turėti tinkamą veiklos organizavimo, atlygio
nustatymo politiką ir procedūras, kurios užtikrintų, kad finansų maklerio įmonė, jos vadovai, darbuotojai ir agentai laikytųsi šiame įstatyme ir kituose, finansų maklerio įmonių veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytų reikalavimų, ir taisykles, reglamentuojančias finansų maklerio įmonės vadovų, darbuotojų ir agentų sandorių sudarymą savo sąskaita.“ Kiti teisės aktai apimtų Reglamentą (ES) 575/2013, priežiūros institucijos teisės aktus, taip pat Komisijos deleguotuosius teisės aktus.“
departa-mentas, 2014-12-11-21 išvada Nr. XIIP- 251514
įstatymo 81 straipsnio 4 dalyje vietoj skaičių „81“ įrašytinas žodelis „šio“. Atsižvelgti Įstatymo 14 straipsniu dėstomo keičiamo įstatymo 81 straipsnio 4 dalį išdėstyti taip: „4. Priežiūros institucijai priėmus sprendimą dėl veiksmų, numatytų 71 straipsnio 1 dalies 5 punkte,81 šio straipsnio 2 dalies 3 punkte,81 šio straipsnio 6 dalies 1 punkte.“
ir kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Lietuvos Respubli-kos specialiųjų tyrimų tarnyba. 2014-12-09 raštas Nr.
2014-12-09 raštas Nr. 4-01-766814 Projektuose nustatyta, kad priežiūros institucija, nustačiusi teisės aktų pažeidimus ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus, arba turėdama duomenų, kad per ateinančius 12 mėnesių teisės aktai gali būti pažeisti, arba jei banko ar Centrinės kredito unijos veikla kelia grėsmę jų veiklos stabilumui ir patikimumui, arba siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę duoti atitinkamai bankui ar Centrinės kredito unijos, ar finansų maklerio įmonei, finansų patarėjo įmonei, reguliuojamos rinkos operatoriui ar Centriniam depozitoriumui privalomus nurodymus. Tiek galiojančių Bankų įstatymo Nr. IX-2085, Centrinės kredito unijos įstatymo Nr. VIII-1682 ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo X-1024 , tiek projektų teisinis reguliavimas priežiūros institucijai suteikia teisę, tačiau neįpareigoja, duoti privalomus nurodymus nustačius teisės aktų esamus ar turint duomenų apie galimus pažeidimus ar veiklos trūkumus ar keliančius grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui atvejus. Projektuose neatskleisti atvejai, kada nustačius teisės aktų esamus ar turint duomenų apie galimus pažeidimus ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus ar keliančius grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui atvejus privalomi nurodymai yra duodami ar neduodami. Siūlome nustatyti duodamų ar neduodamų privalomų nurodymų atvejus, kai yra nustatytas teisės aktų esamas ar turint duomenų apie galimą pažeidimą ar banko ar Centrinės kredito unijos veiklos trūkumus ar keliantys grėsmę banko ar Centrinės kredito unijos veiklos stabilumui ir patikimumui atvejai. Atsižvelgtina ateityje Privalomi nurodymai duodami, jei pažeidžiamos Įstatymo, Reglamento (ES) 575/2013 ir priežiūros teisės aktų nuostatos.
Nors ir objektyviai nėra galimybės nurodyti visų Reglamente (ES) 575/2013 (jo apimtis viršija 600 psl.) ar kt. teisės aktuose nustatytų reikalavimų, kuriuos pažeidus būtų duodami privalomi nurodymai, pažymėtina, kad šiuo metu yra rengiama sisteminė finansų rinkas reglamentuojančių įstatymų (apie 20 įstatymų) peržiūra, kuria bus siekiama Lietuvos banko teises ir pareigas nustatyti ir detaliau apibrėžti ne atskiruose šakiniuose finansų įstaigų įstatymuose, bet Lietuvos banko įstatyme. Rengiamuose pakeitimuose, be kita ko, numatoma sistemine prasme peržiūrėti priežiūros institucijos teises ir pareigas, taip pat nustatyti ir aiškesnę bei detalesnę privalomų nurodymų davimo tvarką, todėl bus įvertinta galimybė atsižvelgti ir į šią Specialiųjų tyrimų tarnybos pastabą. Be to pažymėtina, kad dėl prižiūrint finansų įstaigų veiklą sprendžiamų klausimų sudėtingumo, nuolat ir sparčiai besikeičiančių finansų įstaigų veiklos sąlygų, būtinumo atliekant šių įstaigų veiklos priežiūrą derinti labai įvairius ir dažnai vienas kitam prieštaraujančius interesus (pvz., būtinumas išsaugoti ir sustiprinti visos finansų sistemos stabilumą, kolektyvinio investavimo subjektų interesai, kitų finansų rinkos dalyvių interesai ir pan.), dėl reikalingumo Lietuvos bankui atliekant priežiūros funkciją veikti suderintai su kitų ES valstybių priežiūros institucijomis ir dėl įvairių kitų reikšmingų aplinkybių, Lietuvos bankui būtina turėti tam tikrą diskreciją, kad būtų galima priimti sprendimus dėl priežiūros priemonių taikymo finansų įstaigoms. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Seimo paskirtų papildomų komitetų, komisijų pasiūlymai:
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pastabos Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1.
1Seimo Audito komitetas,
2014-12-16 išvada Nr. 126 Iš esmės pritarti iniciatorių pateiktam Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo X-1024 2, 3, 7, 12, 13, 70, 71, 76, 81, 84, 88, 89 straipsnių, VI skyriaus antrojo skirsnio pavadinimo ir įstatymo priedo pakeitimo ir įstatymo papildymo 121 , 122 , 251 ,731 straipsniais įstatymo projektui Nr. XIIP-2515 ES ir siūlyti pagrindiniam komitetui jį tobulinti, atsižvelgiant į Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento ir Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos pastabas, kurioms pritarė
pasiūlymai. 7.1. Sprendimas (pagal Seimo statuto 150 straipsnį. Jeigu siūlomas sprendimas numatytas Seimo statuto 150 straipsnio 1 dalies 3–6 punktuose, pateikiami šio sprendimo argumentai): Pritarti komiteto patobulintam įstatymo projektui ir komiteto išvadoms. 8. Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu. 9. Komiteto paskirti pranešėjai:
Andrius Palionis, Irena Degutienė. 10. Komiteto narių atskiroji nuomonė : negauta. PRIDEDAMA: Komiteto siūlomas įstatymo projektas ir jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininkas Bronius Bradauskas