Projekto lyginamasis variantas LIETUVOS RESPUBLIKOS SUTELKTINIO FINANSAVIMO ĮSTATYMO NR. XII-2690 23 STRAIPSNIO PAKEITIMO ĮSTATYMAS 2017 m. d. Nr. Vilnius 1 straipsnis. 23 straipsnio pakeitimas Pripažinti netekusiu galios 23 straipsnio 5 punktą. „5) padaromas Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo, pažeidimas;“ 2 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas Šis įstatymas įsigalioja 2017 m. birželio 26 d. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas Teikia Seimo narys Andrius Palionis
Projekto Nr. XIIIP-822(2) lyginamasis variantas
straipsnio pakeitimas Pripažinti netekusiu galios 23 straipsnio 5 punktą. „5) padaromas Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo, pažeidimas;“. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas Seimo narys Andrius Palionis
LIETUVOS RESPUBLIKOS BANKŲ ĮSTATYMO NR. IX-2085 73 STRAIPSNIO PAKEITIMO ĮSTATYMO, LIETUVOS RESPUBLIKOS CENTRINIŲ KREDITO UNIJŲ ĮSTATYMO NR. VIII-1682 55 STRAIPSNIO PAKEITIMO ĮSTATYMO, Lietuvos Respublikos SUTELKTINIO FINANSAVIMO įstatymo Nr. XII‑2690 23 straipsniO pakeitimo įstatymo, Lietuvos Respublikos KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ įstatymo Nr. IX-1709 171 straipsniO pakeitimo įstatymo PROJEKTŲ
projekto tikslai ir uždaviniai: Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 pakeitimo įstatymo projekte Nr. XIIIP-732ES (toliau – Įstatymo projektas Nr. XIIIP-732ES) numatyta, kad Lietuvos bankas prižiūri, kaip šio įstatymo 4 straipsnio 1 dalyje nurodyti subjektai laikosi šiame įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo, (Įstatymo projekto Nr. XIIIP-732ES 30 straipsnio 1 dalies 2 punktas) ir taiko šio įstatymo 36 straipsnio 1 dalies 1-7 punktuose nurodytas poveikio priemones (Įstatymo projekto Nr. XIIIP-732ES 36 straipsnio 3 dalis). Taigi, siekiama numatyti, kad finansų įstaigoms, įskaitant Lietuvos banko prižiūrimus finansų rinkos dalyvius, ir kitiems įpareigotiesiems subjektams už šio įstatymo pažeidimus būtų taikomos šiame įstatyme numatytos poveikio priemonės. Tačiau šiuo metu galiojančiuose Lietuvos Respublikos bankų įstatyme, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatyme, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatyme ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme (toliau visi kartu – Įstatymai) nustatyta, kad Įstatymuose nustatytos poveikio priemonės taikomos, inter alia, už Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus. Taigi, įsigaliojus priimtam Įstatymo projektui Nr.
XIIIP-732ES susidarytų teisės aktų kolizija, nes už Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus finansų rinkos dalyviams, kuriems taikomi Įstatymai, galėtų būti taikomos ir Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme, ir Įstatymuose nustatytos poveikio priemonės. Pažymėtina, kad įgyvendinant 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlameno ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB, Įstatymo projektu Nr. XIIIP-732ES yra siekiama nustatyti griežtesnes poveikio priemones už pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo pažeidimus negu poveikio priemonės nustatytos Įstatymuose. Pavyzdžiui, Įstatymo projekte Nr. XIIIP-732ES numatyta nustatyti, kad už šio įstatymo pažeidimus bauda gali siekti iki 10 procentų bendrųjų metinių pajamų (Įstatymo projekto Nr. XIIIP-732ES 39 straipsnio 1 dalies 2 punktas), o Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatyme nustatyta – iki 2 procentų bendrųjų metinių pajamų (24 straipsnio 3 punktas). Taigi, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo Nr. IX-2085 73 straipsnio pakeitimo įstatymo, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo Nr. VIII-1682 55 straipsnio pakeitimo įstatymo, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatymo Nr. XII 2690 23 straipsnio pakeitimo įstatymo, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 171 straipsnio pakeitimo įstatymo projektų (toliau visi kartu – Įstatymų projektai) tikslas – išvengti pirmiau nurodytos teisinės kolizijos. 2.
(institucija, asmenys, ar piliečių įgalioti atstovai) ir rengėjai: Įstatymų projektus iniciavo Lietuvos Respublikos Seimo narys Andrius Palionis. 3. Kaip šiuo metu yra reguliuojami įstatymo projekte aptarti teisiniai santykiai: Šiuo metu galiojantis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymas nenustato poveikio priemonių už šio įstatymo pažeidimus, todėl kai kuriuose finansų rinkos dalyvių veiklą reguliuojančiuose įstatymuose, t. y. Lietuvos Respublikos bankų įstatyme, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatyme, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatyme ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme tiesiogiai nustatyta, kad šiuose įstatymuose nustatytos poveikio priemonės taikomos, be kita ko ir, už Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus. 4. Kokios siūlomos naujos teisinio reglamentavimo nuostatos ir kokių teigiamų rezultatų laukiama:
Naujos teisinio reglamentavimo nuostatos sudarys sąlygas išvengti teisinės kolizijos, kai už pinigų plovimo prevencijos ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo pažeidimus finansų rinkos dalyviams, kuriems taikomi Įstatymai, galėtų būti taikomos poveikio priemonės, numatytos ir įsigaliojusiame priimtame Įstatymo projekte Nr. XIIIP-732ES, ir jų veiklą reguliuojančiuose Įstatymuose. 5. Numatomo teisinio reguliavimo poveikio vertinimo rezultatai (jeigu rengiant įstatymo projektą toks vertinimas turi būti atliktas ir jo rezultatai nepateikiami atskiru dokumentu), galimos neigiamos priimto įstatymo pasekmės ir kokių priemonių reikėtų imtis, kad tokių pasekmių būtų išvengta:
Priėmus Įstatymų projektus neigiamų padarinių nenumatoma. 6. Kokią įtaką priimtas įstatymas turės kriminogeninei situacijai, korupcijai: Priimti įstatymai tiesioginės įtakos korupcijos lygiui neturės.
Priėmus įstatymus bus užtikintas teisinis aiškumas taikant poveikio priemones finansų rinkos dalyviams, kurių veikla reguliuojama šiais įstatymais, už Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus. 7. Kaip įstatymo įgyvendinimas atsilieps verslo sąlygoms ir jo plėtrai:
Įstatymo projektų įgyvendinimas netiesiogiai sudarys sąlygas efektyvesniam, skaidresniam ir aiškesniam finansų rinkos dalyvių, kuriems taikomi Įstatymai, veiklos reguliavimui. 8. Įstatymo inkorporavimas į teisinę sistemą, kokius teisės aktus būtina priimti, kokius galiojančius teisės aktus reikia pakeisti ar pripažinti netekusiais galios:
Įstatymus inkorporuojant į teisinę sistemą galiojančių teisės aktų pakeisti ar pripažinti netekusiais galios nereikės. 9. Ar įstatymo projektas parengtas laikantis Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų, o įstatymo projekto sąvokos ir jas įvardijantys terminai įvertinti Terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka:
Įstatymų projektai parengti Valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų ir atitinka bendrinės lietuvių kalbos normas. 10. Ar įstatymo projektas atitinka Žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatas bei Europos Sąjungos dokumentus: Įstatymų projektai neprieštarauja Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatoms ir Europos Sąjungos teisei. 11. Jeigu įstatymui įgyvendinti reikia įgyvendinamųjų teisės aktų, – kas ir kada juos turėtų priimti:
Priėmus teikiamus projektus įgyvendinamųjų teisės aktų nereikės. 12.
valstybės įsteigtų fondų lėšų prireiks įstatymui įgyvendinti, ar bus galima sutaupyti (pateikiami prognozuojami rodikliai einamaisiais ir artimiausiais 3 biudžetiniais metais) Įstatymų įgyvendinimas valstybės, savivaldybių biudžetams ar kitų valstybės įsteigtų fondų lėšoms tiesioginės įtakos neturės. 13. Įstatymo projekto rengimo metu gauti specialistų vertinimai ir išvados Projektų rengimo metu specialistų vertinimų ir išvadų negauta. 14. Reikšminiai žodžiai, kurių reikia šiam projektui įtraukti į kompiuterinę paieškos sistemą, įskaitant Europos žodyno „Eurovoc“ terminus, temas bei sritis:
Nėra. 15. Kiti, iniciatorių nuomone, reikalingi pagrindimai ir paaiškinimai: Nėra. Teikia Seimo narys Andrius Palionis
Blankas
Biudžetinė įstaiga, Vilniaus g. 23-7A, LT-01402 Vilnius, tel. 8 706 63 687, faks. 8 706 63 679, el. p. [email protected]. Duomenys kaupiami ir saugomi Juridinių asmenų registre, kodas 188600362 2017-06- Nr. Į 2017-06-09 Nr. S-2017-5833 Lietuvos Respublikos Seimui DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS bankų įstatymo nr. IX‑2085
kredito unijų ĮSTATYMO Nr. VIII‑1682 55 straipsnio pakeitimo įstatymo projekto Nr. XIIIP‑821, LIETUVOS RESPUBLIKOS sutelktinio finansavimo įstatymo nr. Xii‑2690 23 straipsnio pakeitimo įstatymo projekto nr. XIIIP‑ 822, LIETUVOS RESPUBLIKOS kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. ix‑1709 171 straipsnio pakeitimo įstatymo projekto Nr. XIIIP‑823 DERINIMO Europos teisės departamentas išnagrinėjo Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Seimo posėdžių sekretoriato raštu pateiktus Lietuvos Respublikos bankų įstatymo Nr. IX‑2085 73 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP‑820, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo Nr. VIII‑1682 55 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP‑821, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatymo Nr. XII‑2690
kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX‑1709 171 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP‑823. Pažymime, kad derinimui pateikti įstatymų pakeitimo projektai neprieštarauja 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB 58 – 62 straipsnių reikalavimams.
Paminėtina, kad Direktyvos (ES) 2015/849 58 – 62 straipsniuose nėra pateikiamas baigtinis sąrašas poveikio priemonių, kurias gali priimti valstybės narės ir įgalioti taikyti priežiūros institucijas. Pritariame Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento nuomonei, kad derinant nacionalinėje teisėje skirtinguose įstatymuose įtvirtintus reikalavimus, svarstytina galimybė palikti priežiūros institucijoms teisę taikyti tokią poveikio priemonę kaip laikinojo administratoriaus paskyrimą prižiūrimam asmeniui už Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytus pažeidimus. Generalinio direktoriaus pavaduotojas, pavaduojantis generalinį direktorių Karolis Dieninis Daiva Stepanienė, tel. 8 706 68 083, el. p. [email protected]
Biudžeto ir finansų komitetas
2017-06-21
Jakeliūnas, Algirdas Butkevičius, Andrius Palionis, Vida Ačienė, Kęstutis Bartkevičius, Mykolas Majauskas, Andrius Kubilius, Viktoras Rinkevičius, Rita Tamašunienė, Juozas Varžgalys. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai: Janina Alasevičienė, Dalia Mudėnienė, Jolanta Dzikaitė, Jolanta Žaltkauskienė, padėjėjos Danguolė Zabulėnienė ir Jolanta Matiliauskienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2017-06-12 Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, pastabų neturime. Pritarti
kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Seimo paskirtų papildomų komitetų /komisijų pasiūlymai: negauta. 7. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai:
Seimo statuto 150 straipsnį. Jeigu siūlomas sprendimas numatytas Seimo statuto
argumentai): Pritarti Komiteto patobulintam įstatymo projektui Nr. XIIIP-822 ir Komiteto išvadoms. 7.2. Pasiūlymai: Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pastabos Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. 1.
finansų komitetas, 2017-06-152 Argumentai: Atsižvelgiant į tai, kad su iniciatorių pateiktu įstatymo Projektu Nr. XIIIP-732 yra tiesiogiai susiję jį lydintieji projektai Nr. XIIIP-820 – XIIIP-823, būtina tarpusavyje suderinti šių įstatymų projektų įsigaliojimo ir įgyvendinimo datas. Pasiūlymas:
8Balsavimo rezultatai: už – 9; prieš – 0;
susilaikė 1. 9. Komiteto paskirti pranešėjai: V.Ąžuolas, M.Majauskas. 10. Komiteto narių atskiroji nuomonė: negauta. PRIDEDAMA. Komiteto siūlomas įstatymo projektas, jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininkas Stasys Jakeliūnas Biuro patarėja Jolanta Žaltkauskienė